基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（10）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金管理人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員的自律處分措 施包括（  ）。

Ⅰ.警告

Ⅱ.行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)

Ⅲ.公開譴責(zé)

Ⅳ.取消從業(yè)資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于投資人辦理封閉式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的業(yè)務(wù)，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)已經(jīng)受理后可以申請(qǐng)撤單

B.投資者需開立滬、深證券賬戶

C.投資者也可以開立滬、深基金賬戶及資金賬戶

D.投資者可以按“份額”提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)

答案：A

3、某投資者申購(gòu)了證券投資基金，有權(quán)確認(rèn)投資者持有基金份額事實(shí)的機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.基金托管機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

D.證券交易所

答案：C

4、關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金管理人的股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定及時(shí)履行重大事項(xiàng)報(bào)告義務(wù)

B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以基金份額持有人利益優(yōu)先

C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高管的職責(zé)權(quán) 限，確?；鸸芾砣霜?dú)立運(yùn)作

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，以增強(qiáng)管理人風(fēng)險(xiǎn)防范能力，保護(hù)份額 持有人利益

答案：D

5、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（  ）。

A.監(jiān)督基金機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行

B.保障基金行業(yè)的健康發(fā)展

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.保護(hù)投資人及其相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

答案：D

6、私募基金管理人辦理基金備案手續(xù)時(shí)，需要報(bào)送的資料，不包括（  ）。

A.公司章程或者合伙協(xié)議

B.基金代銷協(xié)議

C.基金主要投資方向和類別

D.基金合同、招募說(shuō)明書

答案：B

7、基金管理公司董事會(huì)由審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（  ）。

Ⅰ.公司重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅱ.基金重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅲ.公司審計(jì)事務(wù)

Ⅳ.基金審計(jì)事務(wù)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

8、基金上市交易公告書披露的事項(xiàng)不包括（  ）。

A.重大事件揭示

B.基金凈值表現(xiàn)

C.基金合同摘要

D.主要當(dāng)事人介紹

答案：B

9、根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的規(guī)定，以下投資者中與私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn) 不符的是（  ）。

A.持有500萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入10萬(wàn)元的李某

B.凈資產(chǎn)3 000萬(wàn)元的某單位

C.持有150萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入60萬(wàn)元的張某

D.持有250萬(wàn)元金融資產(chǎn)，最近三年個(gè)人年均收入35萬(wàn)元的孫某

答案：D

10、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是（  ）。

A.有效性原則

B.健全性原則

C.經(jīng)濟(jì)性原則

D.獨(dú)立性原則

答案：C

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