2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題32

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基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、貨銀對付原則是指(　)。

A.在一個清算期中，對每個證券公司價款的清算只計其各筆應(yīng)收應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收應(yīng)付相抵后的凈額

B.清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同類證券的買賣價款可以合并計算

C.清算證券時，只有同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算

D.在辦理資金交收的同時完成證券的交割

答案：D

2、證券交收環(huán)節(jié)的含義包括(　)。

A.投資者與投資者之間的證券交收

B.證券公司與結(jié)算參與人之間的證券交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收

D.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人之間的證券交收

答案：C

3、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金結(jié)算主要采用兩種模式，包括____和____。(　)

A.共同對手方結(jié)算模式;逐筆清算模式

B.托管人結(jié)算模式;券商結(jié)算模式

C.凈額交收模式;全額交收模式

D.貨銀對付模式;軋差交收模式

答案：B

4、公募基金的托管人以(　)名義在中國登記結(jié)算公司開立結(jié)算備付金賬戶，用于基金場內(nèi)證券交易的資金交收。

A.基金管理人

B.基金托管人和基金聯(lián)名

C.基金托管人

D.公募基金

答案：C

5、關(guān)于托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金結(jié)算模式，下列表述不正確的是(　)。

A.托管人結(jié)算模式是指托管資產(chǎn)場內(nèi)交易形成的交收資金由托管人作為結(jié)算參與人與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額交收，然后由托管人負(fù)責(zé)與托管資產(chǎn)組合進(jìn)行二級清算

B.托管人結(jié)算模式的前提條件是托管資產(chǎn)進(jìn)行場內(nèi)交易須通過專用交易單元

C.單一客戶資產(chǎn)管理計劃、信托計劃采用券商結(jié)算模式

D.當(dāng)托管資產(chǎn)的場內(nèi)交易不能通過專用交易單元進(jìn)行時，只能采用托管人結(jié)算模式

答案：D

6、在我國，證券交易所是(　)。

A.實行自律管理的法人

B.以營利為目的的法人

C.不以證券營利為目的的機(jī)關(guān)

D.實行自律管理的機(jī)關(guān)

答案：A

7、下列關(guān)于證券交易所的說法正確的是(　)。

A.證券交易所可以持有證券

B.證券交易所可以進(jìn)行證券的買賣

C.證券交易所決定證券交易的價格

D.證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場環(huán)境

答案：D

8、為保證業(yè)務(wù)的正常運(yùn)行，下列關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取的措施的說法，不正確的是(　)。

A.制定完善的風(fēng)險防范機(jī)制和內(nèi)部控制制度

B.建立完善的操作系統(tǒng)，制定由結(jié)算參與人共同遵守的操作標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范

C.建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險評估體系

D.對結(jié)算數(shù)據(jù)和技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行備份，制定業(yè)務(wù)緊急應(yīng)變程序和操作流程

答案：B

9、在我國，證券交易所的設(shè)立和解散，由(　)決定。

A.國務(wù)院

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.證券交易所

答案：A

10、證券登記結(jié)算公司產(chǎn)生的損失中，不能用證券結(jié)算風(fēng)險基金彌補(bǔ)的是(　)。

A.技術(shù)故障造成的損失

B.操作失誤造成的損失

C.不可抗力造成的損失

D.經(jīng)營不善造成的損失

答案：D

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