2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題30

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于公司型基金，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 具有法人資格

Ⅱ. 設(shè)有董事會

Ⅲ. 自行經(jīng)營與管理基金資產(chǎn)

Ⅳ. 依據(jù)投資公司章程營運基金

A. Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：C

2、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 是社會團體法人

Ⅱ. 是自律性組織

Ⅲ. 權(quán)力機構(gòu)為全體會員組成的會員大會

Ⅳ. 理事會成員由證監(jiān)會指定

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的有（  ）。

Ⅰ. 以利潤最大化為目的

Ⅱ. 不以營利為目的

Ⅲ. 以收入最大化為目的

Ⅳ. 以指數(shù)最大化為目的

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、基金份額登記機構(gòu)的主要職責(zé)包括（  ）。

Ⅰ. 建立并管理投資人的基金賬戶

Ⅱ. 基金會計核算

Ⅲ. 基金交易確認(rèn)

Ⅳ. 代理發(fā)放紅利

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、關(guān)于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進(jìn)行分配

Ⅱ. 基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

Ⅲ 基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

Ⅳ. 基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：B

6、關(guān)于基金的投資風(fēng)格，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 一只小盤股既可能是一只價值型股票，也可能是一只成長型股票

Ⅱ. 股票基金按投資風(fēng)格可分為六種類型

Ⅲ. 股票基金的投資風(fēng)格往往是依據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進(jìn)行劃分的

Ⅳ. 基金的投資風(fēng)格會依據(jù)市場環(huán)境進(jìn)行調(diào)整

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

7、關(guān)于債券基金，下列說法不正確的是（  ）。

Ⅰ. 無法定期分配收益

Ⅱ. 收益率易于預(yù)測

Ⅲ. 可以計算平均到期日

Ⅳ. 利率風(fēng)險波動性大

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、關(guān)于貨幣市場基金的說法正確的是（  ）。

Ⅰ. 投資門檻極低

Ⅱ. 投資者進(jìn)行短期投資的理想工具

Ⅲ. 貨幣市場屬于場內(nèi)交易市場

Ⅳ. 可以投資于剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

9、根據(jù)中國證監(jiān)會2010年10月26日公布的《關(guān)于保本基金的指導(dǎo)意見》，以下屬于現(xiàn)階段我國保本基金的保本保障機制的是（  ）。

Ⅰ. 基金管理人對基金份額持有人的投資本金承擔(dān)保本清償義務(wù)

Ⅱ. 保本義務(wù)人在保本基金到期出現(xiàn)虧損時，負(fù)責(zé)向基金份額持有人償付相應(yīng)損失

Ⅲ. 基金管理人與符合條件的保本義務(wù)人簽訂風(fēng)險買斷合同的，保本義務(wù)人在向基金份額持有人償付損失后，仍有向基金管理人追償?shù)臋?quán)利

Ⅳ. 基金管理人與符合條件的擔(dān)保人簽訂保證合同，由擔(dān)保人和基金管理人對投資人承擔(dān)連帶責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

答案：C

10、不屬于保本基金的投資目標(biāo)是（  ）。

Ⅰ. 獲得盡可能高的回報

Ⅱ. 使投資風(fēng)險盡可能低

Ⅲ. 獲得市場平均收益

Ⅳ. 在鎖定風(fēng)險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

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