摘要:基金從業(yè)資格考試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的,小編此次分享的是基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》每日一練的更新。希望對大家刷題有所幫助。
基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的,因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練,希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。
每題的四個選項中只有一個答案是正確的,請將正確的選項選擇出來。
1、獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列( )特點。
Ⅰ. 與國外成熟的體系有一定差距
Ⅱ. 各類第三方銷售機構(gòu)之間存在較大差距
Ⅲ. 銷售各種基金產(chǎn)品
Ⅳ. 客戶可得到相對客觀的信息和投資建議及優(yōu)質(zhì)服務(wù)
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
答案:B
2、證券公司代銷基金具有下列( )特點。
Ⅰ. 傳統(tǒng)股票投資者轉(zhuǎn)為基金投資者的首選
Ⅱ. 網(wǎng)點較多
Ⅲ. 客戶經(jīng)理專業(yè)服務(wù)較好
Ⅳ. 推動股票經(jīng)紀客戶向基金投資者轉(zhuǎn)化有動力
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
3、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,不符合封閉式基金成立的最低要求為( )。
Ⅰ. 基金份額持有人人數(shù)達到10000人以上
Ⅱ. 基金份額總額達到核準規(guī)模的60%以上
Ⅲ. 基金份額總額超過核準的最低募集份額總額
Ⅳ. 基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
4、關(guān)于私募基金的監(jiān)管,以下描述不正確的是( )。
Ⅰ. 發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批
Ⅱ. 中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責
Ⅲ. 發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批
Ⅳ. 設(shè)立私募基金管理機構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
答案:C
5、基金管理人應(yīng)當依法披露的基金信息包括( )。
Ⅰ. 預(yù)期投資收益
Ⅱ. 基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議
Ⅲ. 基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值
Ⅳ. 基金份額持有人大會決議
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅳ
答案:A
6、關(guān)于政府對基金的監(jiān)管與基金行業(yè)自律監(jiān)管,以下表述正確的是( )。
Ⅰ. 基金機構(gòu)中從業(yè)人員的資格和行為不屬于政府基金監(jiān)管的范疇,而是行業(yè)自律組織監(jiān)管的范疇
Ⅱ. 政府基金監(jiān)管活動貫穿基金機構(gòu)從市場進入、市場活動和退出的全過程
Ⅲ. 政府基金監(jiān)管的監(jiān)管活動具有強制性
Ⅳ. 政府基金監(jiān)管機構(gòu)對所有的基金機構(gòu)及其從業(yè)人員乃至基金行業(yè)自律組織均有權(quán)監(jiān)管
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案:A
7、基金管理人的股東、實際控制人不可以有下列哪項行為?( )
Ⅰ. 虛假出資
Ⅱ. 經(jīng)股東會或者董事會決議,干預(yù)基金管理人的基金經(jīng)營活動
Ⅲ. 要求基金管理人利用基金財產(chǎn)為他人牟取利益
Ⅳ. 抽逃出資
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
答案:B
8、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括( )。
Ⅰ. 被依法取消基金管理資格
Ⅱ. 被基金份額持有人大會解任
Ⅲ. 依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)
Ⅳ. 被無故撤銷
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
9、關(guān)于風險投資基金,下列說法正確的是( )。
Ⅰ. 一般采用公募方式
Ⅱ. 又稱創(chuàng)業(yè)基金
Ⅲ. 幫助所投企業(yè)取得上市資格
Ⅳ. 屬于按對象分類的投資基金之一
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:A
10、下列對期貨市場交易的說法不正確的是( )。
Ⅰ. 協(xié)議成交和標的交割是同時進行
Ⅱ. 對交易雙方來說,利率和匯率風險很小
Ⅲ. 交易對象價格的升降不會影響交易者利潤或損失
Ⅳ. 買者和賣者只能依自己對市場未來的判斷進行交易
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
注:試題來源于網(wǎng)絡(luò),如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除!
基金從業(yè)資格備考資料免費領(lǐng)取
去領(lǐng)取