基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（7）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、下列不屬于內(nèi)幕信息構(gòu)成要素的是（  ）。

Ⅰ. 來源可靠的信息

Ⅱ. “重要”的信息

Ⅲ. “非公開”的信息

Ⅳ. 市場上可獲得的信息

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：D

2、資產(chǎn)管理行業(yè)的作用包括（  ）。

Ⅰ. 搜集、處理各種和投資有關的宏觀、微觀信息

Ⅱ. 提供備類投資機會

Ⅲ. 幫助投資人進行投資決策

Ⅳ. 承擔投資人損失

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、封閉式基金份額上市交易有下列（  ）規(guī)則。

Ⅰ．投資者可委托券商在證券交易所按市價買賣

Ⅱ．遵從“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則

Ⅲ．報價單位為每份基金價格、申報價格最小變動單位為0．001元人民幣、申報數(shù)量應當為100份或其整數(shù)倍、單筆最大數(shù)量應當?shù)陀?00萬份

Ⅳ．交易份額和股份交割在T+0日、資金交割在T+1日

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、我國封閉式基金份額的發(fā)售采取下列模式（  ）。

Ⅰ．網(wǎng)上發(fā)售

Ⅱ．網(wǎng)下發(fā)售

Ⅲ．投資者認購

Ⅳ．機構(gòu)包銷

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ

答案：B

5、開放式基金的認購分為下列步驟（  ）。

Ⅰ．認購

Ⅱ．確認

Ⅲ．繳費

Ⅳ．登記

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、下列關于基金合同特定約定的事項說法中，正確的是（  ）。

Ⅰ．持有人大會是基金份額持有人維權(quán)的一種方式

Ⅱ．基金合同當事人應當在基金合同中明確約定持有人大會的召開、議事規(guī)則等事項

Ⅲ．基金合同一旦終止，基金財產(chǎn)就進入清算程序，對于清算后的基金財產(chǎn)，投資者享有分配權(quán)

Ⅳ．基金投資者需要事先了解，以便對基金產(chǎn)品的存續(xù)期限有所預期

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、基金募集期間的三大信息披露文件是（  ）。

Ⅰ．基金合同

Ⅱ．基金招募說明書

Ⅲ．基金托管協(xié)議

Ⅳ．基金份額發(fā)售公告

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、基金信息披露應用XBRL具有下列作用（  ）。

Ⅰ．有助于基金管理人梳理內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關業(yè)務流程

Ⅱ．基金信息服務中介可望以更低成本和以更便捷的方式獲得高質(zhì)量的公開信息

Ⅲ．投資者將更容易獲得有用的信息

Ⅳ．監(jiān)管部門可加大數(shù)據(jù)分析深度和廣度

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏是基金信息披露的禁止性行為之一，下列說法錯誤的是（  ）。

Ⅰ．虛假記載是指投資者對基金投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述

Ⅱ．誤導性陳述是指披露中存在應披露而未披露的信息

Ⅲ．重大遺漏是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為

Ⅳ．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏將擾亂市場正常秩序，侵害投資者合法權(quán)益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、基金信息披露禁止下列行為（  ）。

Ⅰ．虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

Ⅱ．對證券投資業(yè)績進行預測

Ⅲ．違規(guī)承諾收益或者承擔損失

Ⅳ．詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

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