2020年10月基金法律法規(guī)考試真題

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2020年10月網(wǎng)友版《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

1、下列投資人中， 不符合私募基金合格投資者條件的是(  )。

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

B.社會(huì)保險(xiǎn)基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.凈資產(chǎn)500萬(wàn)元的有限責(zé)任公司

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

答案：C

2、關(guān)于公開(kāi)募集證券投資基金募集的相關(guān)要求 ，以下表述正確的是(  )。

Ⅰ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

Ⅱ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)成當(dāng)自受理公開(kāi)募集基全的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，做出決定并通知申請(qǐng)人

Ⅲ.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的1日前公布招募說(shuō)明書(shū)等法律文件

Ⅳ.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起1個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

3、以下基金持有人大會(huì)的審議事項(xiàng)中， 應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)方能作出決議的事項(xiàng)是(  )。

A.提高股票最低持倉(cāng)比例限制

B.洞整可投債券的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)

C.提前終止基金合同

D. 將股指期貨加入基金的投資范圍，并相應(yīng)地增加投資策略描述

答案：C

4、以下需要基金托管人出具托管人報(bào)告的是(  )。

Ⅰ.月度報(bào)告

Ⅱ.季度報(bào)告

Ⅲ.半年度報(bào)告

Ⅳ.年度報(bào)告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：C

5、一只QDII基金擬投資美國(guó)政府債券，委托美國(guó)一家托管人對(duì)資金進(jìn)行托管，對(duì)于該基金合同的信息披露，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(  )。

A.應(yīng)當(dāng)被露托管人名稱和辦公地址

B.應(yīng)當(dāng)披重托營(yíng)人最近一個(gè)季度實(shí)收資本、托管資產(chǎn)規(guī)模和信用等級(jí)

C.應(yīng)當(dāng)技索托管人主要負(fù)責(zé)人的教育背景、 從業(yè)經(jīng)歷

D. 應(yīng)當(dāng)披需托營(yíng)人的成立時(shí)間和法定代表人

答案：B

6、關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是(  )。

A.基金份額凈值與基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一致

B.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)或贖回

C.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

D.基金份額凈值固定不變

答案：C

7、關(guān)于指數(shù)基金， 以下表述錯(cuò)誤的是(  )。

A.指數(shù)基金不主動(dòng)尋求超越市場(chǎng)的表現(xiàn)，而是試圖復(fù)制指數(shù)的表現(xiàn)。

B.指數(shù)基金就是按照指數(shù)構(gòu)成的標(biāo)準(zhǔn)購(gòu)買(mǎi)該指數(shù)

C.ETF聯(lián)接基金是一種特殊的指數(shù)基金

D.ETF基金是一種特殊的指數(shù)基金

答案：C

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