基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》每日一練（6）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權(quán)投資基金》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)基金清算終止的表述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.必須按照基金份額持有人出資比例進(jìn)行分配

B.基金的清算由清算小組進(jìn)行

C.清算小紐成員由私募基金管理人和私募基金托管人組成，可以聘用必要的工作人員

D.清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動(dòng)

答案：A

2、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜

B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書

C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司、轉(zhuǎn)讓方、受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜

D.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

答案：A

3、下列股權(quán)投資基金的實(shí)際操作中，屬于第一拒絕權(quán)條款的是（  ）。

A.目標(biāo)公司的監(jiān)事計(jì)劃對(duì)外出售股權(quán)，在基金作為老股東的影響下拒絕了特定第三方的 購(gòu)買權(quán)

B.目標(biāo)公司的高管計(jì)劃對(duì)外出售股權(quán)，基金作為老股東拒絕并終止了該高管的出售計(jì)劃

C.目標(biāo)公司的董事計(jì)劃對(duì)外出售股權(quán)，基金作為老股東選擇按照對(duì)外出售的價(jià)格優(yōu)先購(gòu) 買了該股權(quán)

D.目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東計(jì)劃對(duì)外出售股權(quán)，基金作為老股東在出現(xiàn)外部買家競(jìng)爭(zhēng)時(shí)優(yōu)先 在對(duì)外出售價(jià)格基礎(chǔ)上加價(jià)1%購(gòu)買了該股權(quán)

答案：C

4、有關(guān)拖售權(quán)與隨售權(quán)，下列表述正確的是（  ）。

A.拖售權(quán)的交易價(jià)格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的價(jià)格為準(zhǔn)

B.隨售權(quán)可以保證投資者作為不參與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)管理的小股東，同樣可以按照其和第 三方協(xié)商確定的價(jià)格及時(shí)點(diǎn)決定退出，且不會(huì)受到原始股東和管理團(tuán)隊(duì)的拒絕

C.拖售權(quán)是股權(quán)投資基金欲強(qiáng)行進(jìn)入其他股東與第三方的交易

D.相比拖售權(quán)，隨售權(quán)賦予股權(quán)投資基金更大的權(quán)利，使基金作為少數(shù)股東仍然享有決定公司轉(zhuǎn)讓的權(quán)利

答案：A

5、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政 法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，下列行政處罰種類正確的是（  ）。

Ⅰ、暫停或撤銷基金從業(yè)資格

Ⅱ、沒(méi)收違法所得以及非法財(cái)物

Ⅲ、警告

Ⅳ、書面改正

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

6、關(guān)于股權(quán)投資基金的法律盡職調(diào)查，不屬于其主要內(nèi)容的是（  ）。

A.評(píng)估企業(yè)的歷史經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)及未來(lái)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

B.確認(rèn)目標(biāo)公司的合法成立和者效存續(xù)

C.核查目標(biāo)公司所提供文件資料的真實(shí)性，準(zhǔn)確性與完整性

D.充分了解目標(biāo)企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)

答案：A

7、某合伙型基金共有50名投資者，現(xiàn)其中一名投資者擬轉(zhuǎn)讓基金份額，則下列受讓基金份額的投資者和基金份額符合相關(guān)規(guī)定的是（  ）。

A.某企業(yè)凈資產(chǎn)500萬(wàn)元，近三年年均收入500萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

B.某個(gè)人投資者金融資產(chǎn)800萬(wàn)元，近三年年均收入100萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為 50萬(wàn)元

C.某個(gè)人投資者近三年年均收入60萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值為150萬(wàn)元

D.3個(gè)個(gè)人投資者，金融資產(chǎn)均高于1 000萬(wàn)元，擬受讓的基金份額凈值均為150萬(wàn)元

答案：C

8、下列屬于股權(quán)投資基金托管機(jī)構(gòu)職責(zé)的是（  ）。

A.根據(jù)托管協(xié)議，保障基金保值增值

B.下達(dá)基金投資指令

C.基金份額的銷售和備案

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作

答案：D

9、某市定位于成為國(guó)際大型航空樞紐城市，擬新建一機(jī)場(chǎng)，計(jì)劃通過(guò)發(fā)起成立一只股權(quán)投資基金，吸引國(guó)有資本和民間資本的共同參與，則該基金為（  ）。

A.定向增發(fā)投資基金

B.并購(gòu)基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

答案：D

10、某投資管理公司因管理失誤未在規(guī)定期限內(nèi)備案首只私募基金而被注銷基金管理人登記。該公司管理層對(duì)注銷后果進(jìn)行討論，該公司管理層的說(shuō)法正確的是（  ）。

A.公司如果有真實(shí)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)的，可以再次申請(qǐng)基金管理人登記

B.基金管理人登記被注銷意味著公司不能從事任何的業(yè)務(wù)

C.基金管理人登記被注銷后會(huì)納入黑名單無(wú)法再?gòu)氖鹿蓹?quán)投資管理業(yè)務(wù)

D.基金管理人登記被注銷不會(huì)影響公司的股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)

答案：A

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