基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練（6）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、根據(jù)企業(yè)風(fēng)險管理基本框架八個方面的內(nèi)容，基金管理人要求公司基金經(jīng)理與特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理不得相互兼任，是出于（  ）考慮。

A. 行為監(jiān)控中的特定人員分別管理

B. 事項識別中的不同管理事項的分類

C. 控制活動中的不相容職務(wù)分離

D. 內(nèi)部環(huán)境中經(jīng)營理念和經(jīng)營風(fēng)格

答案：C

2、控制環(huán)境是構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，良好的控制環(huán)境有利于公司制度的有效執(zhí)行，以下不屬于內(nèi)部控制環(huán)境內(nèi)容的是（  ）。

A. 公司治理結(jié)構(gòu)

B. 員工道德素質(zhì)

C. 公司技術(shù)系統(tǒng)

D. 經(jīng)營理念和內(nèi)控文化

答案：C

3、基金管理公司的督察長應(yīng)由（  ）聘任。

A. 中國證監(jiān)會

B. 基金管理公司董事會

C. 基金經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D. 基金管理公司總經(jīng)理

答案：B

4、（  ）是業(yè)務(wù)人員上崗操作的指南。

A. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

B. 業(yè)務(wù)操作手冊

C. 基本管理制度

D. 內(nèi)部控制大綱

答案：B

5、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（  ）。

A. 宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正

B. 宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C. 6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會

D. 宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

答案：D

6、基金管理人不收取銷售服務(wù)費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，基金管理人應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費總額的25%歸入（  ）。

A. 基金紅利

B. 基金凈值

C. 基金財產(chǎn)

D. 基金費用

答案：C

7、下列關(guān)于基金銷售適用性的表述、，不正確的是（  ）。

A. 應(yīng)當(dāng)遵循投資人利益優(yōu)先、全面性、客觀性、及時性原則

B. 對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，必須由基金銷售機構(gòu)的特定部門完成

C. 禁止基金銷售機構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售與基金投資人風(fēng)險承受能力不匹配的產(chǎn)品

D. 基金投資人的風(fēng)險承受能力應(yīng)當(dāng)至少包括保守型、穩(wěn)健型、積極型三個類型

答案：B

8、下列哪一項不屬于基金銷售人員的禁止行為？（  ）

A. 承諾利用基金資產(chǎn)進行利益輸送

B. 與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報酬的比例和方式

C. 違規(guī)對投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)

D. 同意或默許他人以其本人或所在機構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

答案：B

9、ETF上市交易后，其管理人應(yīng)在（  ）向證券交易所和證券登記結(jié)算公司提供申購、贖回清單。

A. 每日開市前

B. 每周

C. 每月

D. 不定期

答案：A

10、開放式基金由基金管理人在每個開放日后的第（  ）天進行基金資產(chǎn)凈值公告。

A. 4

B. 3

C. 2

D. 1

答案：D

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