基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》每日一練（3）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設合伙企業(yè)、契約等并不符合當然合格投資者的標準，該基金管理人正確的做 法是（  ）。

A.無須穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投 資者人數(shù)

B.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

D.無須穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

答案：C

2、根據(jù)有關規(guī)定，有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小髙新技術 企業(yè)滿2年的，其法人合伙人可按照投資額的（  ）抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額。

A.50%

B.80%

C.70%

D.60%

答案：C

3、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管理辦法》，信息披露義務人應向投資者披露基金相關信息，信息披露義務人所負有的披露義務不包括（  ）。

A.向投資者披露基金合同

B.向投資者披露基金的投資情況

C.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權利義務條款

D.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件

答案：D

4、關于公司型股權投資基金的減資，表述錯誤的是（  ）。

Ⅰ、可以公司減少出資總額，同時改變原有基金投資者的出資比例

Ⅱ、可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ、減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ、公司型基金可以隨意減資，無須通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：D

5、某股權投資基金管理人根據(jù)風險評估結果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內，突出體現(xiàn)的內部控制構成要素是（  ）。

A.內部環(huán)境

B.控制活動

C.風險評估

D.內部監(jiān)督

答案：B

6、下列不屬于股權投資基金管理人禁止性行為的是（  ）。

A.在不損害投資者利益的前提下，將投資活動中知悉的被投資企業(yè)未公開信息提供給第三方使用

B.用其管理的不同的基金在不同的時點以不同的價格投資于同一家被投資企業(yè)

C.將管理人自有財產(chǎn)與基金財產(chǎn)混在一起進行投資

D.臨時用基金財產(chǎn)償還管理人債務，事后連本帶息歸還

答案：B

7、合格投資者A擬受讓投資者B持有的某股權投資基金份額，其可以受讓的最低基金份額金額為（  ）萬元。

A.100

B.50

C.60

D.30

答案：A

8、股權投資基金的收益分配，主要在（  ）之間進行。

A.管理人和托管人

B.投資者與第三方服務機構

C.投資者與管理人

D.投資者和托管人

答案：C

9、關于基金管理人登記與基金產(chǎn)品備案的基本要求，下列說法錯誤的是（  ）。

A.基金管理人可采用公司形式，也可采用合伙企業(yè)形式

B.基金備案材料不完備或者不符合規(guī)定的，基金管理人應當根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會 的要求及時補正

C.基金產(chǎn)品開始募集后的20個工作日內，基金管理人應對所募集的基金進行備案

D.自然人不能登記為基金管理人

答案：C

10、私募基金管理人應定期向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行相關信息報送，下列說法錯誤的 是（  ）。

A.基金季度信息更新的內容包括投資情況、基金資產(chǎn)等信息

B.基金如發(fā)生清算等重大事項，應及時向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會進行信息報送

C.管理人的高管如發(fā)生重大變更，必須在每季度結束之日起20個工作日內進行更新

D.私募基金管理人需要就管理人自身的信息變更進行年度報送，包括提交管理人的年度財務報告

答案：C

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