基金法律法規(guī)知識點：基金職業(yè)道德規(guī)范

基金職業(yè)道德規(guī)范

1、掌握基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容

包含六項內(nèi)容：守法合規(guī)(最基礎(chǔ)的要求)；誠實守信(核心規(guī)范)；專業(yè)謹慎；客戶至上；忠誠盡責；保守秘密。

(1)、掌握守法合規(guī)的含義和基本要求

最基礎(chǔ)的道德要求，要求做到：熟悉道德法律規(guī)范；遵守道德法律規(guī)范。

(2)、掌握誠實守信的含義及基本要求

是核心道德規(guī)范，要求：不得欺詐客戶，不得內(nèi)幕交易操縱市場，不搞不正當競爭。

(3)掌握專業(yè)審慎的含義及基本要求

具備專業(yè)知識和能力，要求：持證上崗，持續(xù)學(xué)習(xí)，審慎開展職業(yè)活動。

(4)掌握客戶至上的含義及基本要求

一切從投資者根本利益出發(fā)，要求：客戶利益優(yōu)先，公平對待客戶。

(5)掌握忠誠盡責的含義及基本要求

調(diào)整基金從業(yè)人員與所在機構(gòu)之間的關(guān)系，要求：廉潔公正，忠誠敬業(yè)

(6)掌握保守秘密的含義及基本要求

是從業(yè)人員的法定義務(wù)，不得泄露客戶和所屬機構(gòu)的相關(guān)信息。包含三類秘密(商業(yè)秘密，客戶秘密，內(nèi)幕信息)。要求做到：保守客戶秘密，不得泄露所屬機構(gòu)的商業(yè)機密；不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中獲得的內(nèi)幕信息。

例題：

下列關(guān)于“誠實守信 ’要求的描述,正確的是(   ) 。

A.從業(yè)人員要無條件地為企業(yè)保守秘密

B.遵守勞動合同與否,要視具體情況而定

C.說老實話、辦老實事,不弄虛作假,表里如一,講信用、守諾言,做到言而有信

D.工作既要出工,也要出力

答案：C

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