2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題21

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、信托（契約）型股權(quán)投資基金份額的帶購、贖回和登記操作，負(fù)責(zé)辦理機構(gòu)為（  ）。

A.證券登記結(jié)算中心

B.基金托管人

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人或其委托的登記機構(gòu)

答案：D

2、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（  ）。

A.同時買入股份偏低與賣出股價偏離的股票

B.因管理增值帶來的股權(quán)增值

C.股息和債券利息收益

D.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

答案：D

3、根據(jù)《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》，私募基金管理人應(yīng)具備至少2名（  ）。

A.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員

B.負(fù)責(zé)信息披露的高級管理人員

C.高級管理人員

D.負(fù)責(zé)內(nèi)部控制的高級管理人員

答案：C

4、股權(quán)投資基金在與目標(biāo)企業(yè)簽訂排他性條款后，股權(quán)投資基金有權(quán)（  ）。

A.優(yōu)先購買目標(biāo)企業(yè)發(fā)行的新股或可轉(zhuǎn)換債券

B.要求目標(biāo)企業(yè)在與基金談判過程中，不得再與其他投資機構(gòu)進行接觸

C.要求目標(biāo)企業(yè)董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競爭的職位

D.滿足事先設(shè)定的條件時，可要求目標(biāo)企業(yè)回售股權(quán)

答案：B

5、股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)直接提供服務(wù)和業(yè)務(wù)的對象是（  ）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.被投資方

D.股權(quán)投資基金

答案：D

6、經(jīng)過散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等方式的大力推介，某股權(quán)投資基金管理人甲公司成功向40名合格投資者募集資金3 000萬元，并和投資者簽訂基金合同，約定每年收益率不低 于同期銀行存款利率，甲公司上述做法中不合規(guī)的是（  ）。

Ⅰ、散發(fā)傳單、電話營銷、報刊廣告等推介方式

Ⅱ、投資者人數(shù)不足50名

Ⅲ、單個投資者認(rèn)購金額少于100萬元

Ⅳ、約定每年的收益率不低于同時銀行存款利率

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

7、在企業(yè)并購流程中，下列選項不屬于前期準(zhǔn)備階段的是（  ）。

A.準(zhǔn)備營銷材料

B.選擇并購顧問

C.對被投資企業(yè)進行盡職調(diào)查

D.實施市場營銷行為

答案：C

8、股權(quán)投資基金增值服務(wù)的目的包括（  ）。

Ⅰ、提髙投資回報

Ⅱ、降低投資風(fēng)險

Ⅲ、鎖定基金投資業(yè)績

Ⅳ、使被投資企業(yè)快速健康發(fā)展

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

9、對于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，下列有關(guān)自律管理措施說法錯誤的是（  ）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、取消會員資格等紀(jì)律處分

B.情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理

C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫?；蛉∠饛臉I(yè)資 格等紀(jì)律處分

D.對其他直接責(zé)任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀(jì)律處分并 記入誠信檔案

答案：B

10、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，下列表述準(zhǔn)確的是（  ）。

A.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

B.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年；有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體改制為股份有限公 司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

D.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

答案：A

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