2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題24

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金管理人設(shè)監(jiān)事會(huì)，監(jiān)事會(huì)向股東會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)職權(quán)不包括（  ）。

A. 檢查公司的財(cái)務(wù)

B. 對(duì)公司董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進(jìn)行監(jiān)督

C. 列席股東大會(huì)會(huì)議

D. 提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

答案：C

2、公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括（  ）。

A. 欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶

B. 對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

C. 對(duì)客戶或?qū)?lái)的客戶構(gòu)成欺詐或欺騙的行為

D. 代表客戶履行職責(zé)的行為

答案：D

3、下列關(guān)于基金客戶服務(wù)流程的表述，不正確的是（  ）。

A. 在基金客戶服務(wù)宣傳與推介過(guò)程中要遵循銷(xiāo)售適用性原則

B. 在投資人開(kāi)立基金交易賬戶時(shí)，向投資人提供投資人權(quán)益須知

C. 基金投資跟蹤與評(píng)價(jià)的核心是對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)以及人際關(guān)系的維護(hù)

D. 對(duì)于客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存10年

答案：D

4、封閉式基金交易折（溢）價(jià)率的計(jì)算公式為（  ）。

A. 折（溢）價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值）／二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格×100%

B. 折（溢）價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C. 折（溢）價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額總值）／基金份額總值×100%

D. 折（溢）價(jià)率=（二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一基金份額總值）／二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格×100%

答案：B

5、下列哪項(xiàng)屬于股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金三者需要共同遵守的交易原則？（  ）

A. 未知價(jià)交易原則

B. 確定價(jià)原則

C. 金額申購(gòu)、份額贖回原則

D. 份額申購(gòu)、金額贖回原則

答案：C

6、下列關(guān)于開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 持有時(shí)間越長(zhǎng)，適用的贖回費(fèi)率越低

B. 申購(gòu)可采用分期繳款方式

C. 贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后，余額歸入基金財(cái)產(chǎn)

D. 贖回以份額申請(qǐng)

答案：B

7、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份基金份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1. 05元，則其可得到的贖回金額為（  ）元。

A. 10347.5

B. 10227.5

C. 10497.5

D. 10447.5

答案：D

8、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B. 申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C. 場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D. T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

答案：A

9、處于下列哪個(gè)情形時(shí)，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（  ）

A. 分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

B. 分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

C. 未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

D. 未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

答案：A

10、公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（  ）人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

答案：D

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