2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題24

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2020年模擬習題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向股東會負責，監(jiān)事會職權(quán)不包括（  ）。

A. 檢查公司的財務

B. 對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C. 列席股東大會會議

D. 提議召開臨時股東會

答案：C

2、公司員工違反忠實義務的行為不包括（  ）。

A. 欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?

B. 對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實

C. 對客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

D. 代表客戶履行職責的行為

答案：D

3、下列關(guān)于基金客戶服務流程的表述，不正確的是（  ）。

A. 在基金客戶服務宣傳與推介過程中要遵循銷售適用性原則

B. 在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權(quán)益須知

C. 基金投資跟蹤與評價的核心是對基金銷售業(yè)務以及人際關(guān)系的維護

D. 對于客戶身份資料，自業(yè)務關(guān)系結(jié)束當年計起至少保存10年

答案：D

4、封閉式基金交易折（溢）價率的計算公式為（  ）。

A. 折（溢）價率=（二級市場價格一基金份額凈值）／二級市場價格×100%

B. 折（溢）價率=（二級市場價格一基金份額凈值）／基金份額凈值×100%

C. 折（溢）價率=（二級市場價格一基金份額總值）／基金份額總值×100%

D. 折（溢）價率=（二級市場價格一基金份額總值）／二級市場價格×100%

答案：B

5、下列哪項屬于股票基金、債券基金、貨幣市場基金三者需要共同遵守的交易原則？（  ）

A. 未知價交易原則

B. 確定價原則

C. 金額申購、份額贖回原則

D. 份額申購、金額贖回原則

答案：C

6、下列關(guān)于開放式基金業(yè)務的表述，錯誤的是（  ）。

A. 持有時間越長，適用的贖回費率越低

B. 申購可采用分期繳款方式

C. 贖回費扣除手續(xù)費后，余額歸入基金財產(chǎn)

D. 贖回以份額申請

答案：B

7、某投資人贖回某基金1萬份基金份額，持有時間為8個月，對應的贖回費率為0.5%，假設贖回當日基金份額凈值是1. 05元，則其可得到的贖回金額為（  ）元。

A. 10347.5

B. 10227.5

C. 10497.5

D. 10447.5

答案：D

8、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金申購和贖回的對價、費用，說法錯誤的是（  ）。

A. 場內(nèi)申購和贖回時，申購對價和贖回對價均為現(xiàn)金

B. 申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金

C. 場內(nèi)申購對價、贖回對價根據(jù)申購、贖回清單和投資者申購、贖回的基金份額確定

D. T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日公告

答案：A

9、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？（  ）

A. 分紅派息前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

B. 分紅派息前R-5日至R-3日（R日為權(quán)益登記日）的LOF份額

C. 未處于凍結(jié)狀態(tài)的LOF份額

D. 未處于質(zhì)押狀態(tài)的LOF份額

答案：A

10、公開發(fā)行標準是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過（  ）人。

A. 50

B. 100

C. 150

D. 200

答案：D

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除！