2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題22

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。2020年模擬習題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習題及答案匯總。

基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習題及答案

1、基金銷售機構中不必須取得基金從業(yè)資格的人員是（  ）。[ 2015年12月真題]

A. 銷售機構的管理人員

B. 從事基金理財業(yè)務咨詢的人員

C. 總部從事基金宣傳推介的人員

D. 基金研究分析人員

答案：D

2、基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對行為對象可以開展的工作是（  ）。

A. 公正客觀的檢查并由督察長對違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權限

B. 公正客觀的檢查并對違反公司制度的人員直接進行處罰

C. 公正客觀的檢查并在發(fā)生風險的情況下直接代替業(yè)務人員進行操作

D. 公正客觀的檢查并提出處理建議

答案：D

3、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由不包括（  ）。

A. 被依法取消基金管理資格

B. 被基金份額持有人大會解任

C. 依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D. 被無故撤銷

答案：D

4、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責不包括（  ）。

A. 按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B. 復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

C. 辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

D. 按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

答案：C

5、基金投資顧問機構及其從業(yè)人員的法定義務包括（  ）。

A. 根據(jù)投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品

B. 客觀公正，按照依法制定的業(yè)務規(guī)則開展基金評價業(yè)務

C. 對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

D. 確?；痄N售結算資金安全、及時劃付

答案：A

6、封閉式基金的基金管理人聘請法定驗資機構驗資前，募集的基金份額總額需達到準予注冊規(guī)模的（  ）以上。

A. 70%

B. 75%

C. 80%

D. 90%

答案：C

7、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，不包括（  ）。

A. 基金銷售適用性監(jiān)管

B. 對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

C. 對基金募集對象的限制

D. 對基金銷售費用的監(jiān)管

答案：C

8、代表基金份額（  ）以上的基金份額持有人有權自行召集基金份額持有人大會。

A. 5%

B. 10%

C. 15%

D. 20%

答案：B

9、擔任非公開募集基金的基金管理人實行（  ）。

A. 審批制

B. 登記制

C. 注冊制

D. 核準制

答案：B

10、關于ETF，以下說法正確的是（  ）。

A. 無論是機構投資者還是中小投資者，均可以在一級市場進行ETF套利

B. 投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金

C. ETF申購時可使用一籃子股票

D. 折價套利會增加ETF的總份額

答案：C

注：試題來源于網(wǎng)絡，如有侵權請聯(lián)系刪除！