2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題21

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B. 我國(guó)有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個(gè)層次的規(guī)范性文件之中進(jìn)行了集中性闡述

C. 基金機(jī)構(gòu)要強(qiáng)化工作流程管理，完善各項(xiàng)規(guī)章制度，在機(jī)構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D. 基金機(jī)構(gòu)要建立健全學(xué)習(xí)和運(yùn)用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項(xiàng)機(jī)制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

答案：B

2、基金合同是約定（  ）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A. 基金管理人和基金托管人

B. 基金管理人和基金份額持有人

C. 基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D. 基金托管人和基金份額持有人

答案：C

3、我國(guó)基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報(bào)規(guī)則不包括（  ）。

A. 交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B. 主要財(cái)務(wù)指標(biāo)的計(jì)算及披露

C. 投資組合報(bào)告的編制及披露

D. 基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

答案：A

4、以下關(guān)于QDII基金的描述，不正確的是（  ）。

A. QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

B. QDII基金的管理人員可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)

C. QDII基金一般直接由海外托管銀行來(lái)負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

D. QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息

答案：C

5、基金份額持有人自行召集持有人大會(huì)時(shí)，應(yīng)至少提前（  ）日公告持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、表決方式等事項(xiàng)。

A. 45

B. 30

C. 10

D. 15

答案：B

6、遇到法定節(jié)假日時(shí)，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露（  ）7日年化收益率。

A. 節(jié)假日期間

B. 節(jié)假日最后一日

C. 節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D. 節(jié)假日前一日

答案：B

7、關(guān)于基金管理公司對(duì)信息數(shù)據(jù)的管理，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 公司應(yīng)保證信息數(shù)據(jù)的安全、真實(shí)和完整，并能及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞到會(huì)計(jì)等各職能部門

B. 發(fā)現(xiàn)計(jì)算機(jī)交易數(shù)據(jù)存在異常時(shí)，系統(tǒng)管理員應(yīng)該馬上修改

C. 信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)定期稽核檢查，進(jìn)行排除故障，災(zāi)難恢復(fù)的演習(xí)

D. 應(yīng)當(dāng)建立電子信息數(shù)據(jù)的即時(shí)保存和備份制度

答案：B

8、下列關(guān)于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)和分級(jí)基金份額的說(shuō)法，不正確的是（  ）。

A. 基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點(diǎn)確定QDII基金份額面值的大小

B. QDII基金份額只能用人民幣認(rèn)購(gòu)

C. 目前我國(guó)分開募集的分級(jí)基金僅限于債券型分級(jí)基金

D. 分級(jí)基金份額募集期間可以通過(guò)基金管理人及其銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

答案：B

9、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（  ）。

A. 深入了解客戶需求，確定和記錄客戶服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B. 及時(shí)向客戶傳遞重要市場(chǎng)資訊，向客戶積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C. 進(jìn)行電話回訪，改善客戶體驗(yàn)

D. 做好客戶服務(wù)日志及客戶資料的更新、完備

答案：B

10、基金客戶服務(wù)“客戶永遠(yuǎn)是第一位”的宗旨體現(xiàn)的核心理念不包括（  ）。

A. 良好的客服形象

B. 良好的技術(shù)

C. 良好的客戶關(guān)系

D. 良好的客戶體驗(yàn)

答案：D

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