基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》每日一練（1）

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《私募股權(quán)投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了 X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)、計(jì)劃投資的項(xiàng)目，可行性研究報(bào)告以及相關(guān)批文，此類工作屬于（  ）。

A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查

B.法律盡職調(diào)查

C.行業(yè)盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

答案：D

2、關(guān)于股權(quán)投資基金清算退出的流程，正確的順序是（  ）。

Ⅰ、清查公司財(cái)產(chǎn)、制訂清算方案

Ⅱ、分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

Ⅲ、了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

A.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ   Ⅲ

答案：B

3、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng) 性匹配

答案：D

4、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后做出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

C.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行審核委員會(huì)審 核后

D.中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

答案：C

5、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估其變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集與被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析驗(yàn)證

C.對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

答案：D

6、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10%，同時(shí)和基金X —起以增資方式投資了項(xiàng)目Y，從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10%股權(quán)。關(guān)于該母基金的投 資，下列表述正確的是（  ）。

A.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資

B.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資

C.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資

D.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資

答案：B

7、關(guān)于大宗交易，下列說法正確的是（  ）。

A.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競價(jià)交易靈活

B.沒有規(guī)定最低限額

C.不會(huì)對競價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大的沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.交易費(fèi)用相對集中競價(jià)交易要高

答案：C

8、某美元基金投資境內(nèi)未上市企業(yè)，可以采用的退出方式是（  ）。

Ⅰ、境內(nèi)企業(yè)A股上市后，在A股市場減持退出

Ⅱ、境內(nèi)企業(yè)在境外間接上市后，在境外資本市場減持退出

Ⅲ、境內(nèi)企業(yè)通過參與A股上市公司的重大資產(chǎn)重組進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市，并在A股市場減 持退出

Ⅳ、境外公司收購境內(nèi)企業(yè)股權(quán)，進(jìn)而美元基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓在境外收款退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、股權(quán)投資基金運(yùn)作期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（  ）。

Ⅰ、基金管理人、托管人發(fā)生更

Ⅱ、基金合同條款的重大變化

Ⅲ、基金發(fā)生清盤或清算

Ⅳ、對基金持續(xù)運(yùn)投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的事件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

10、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，下列做法合規(guī)的是（  ）。

A.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

B.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

C.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)分銷給不特定的人群

D.以所購買的基金份額再募集一只基金

答案：B

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