2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題20

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習題及答案

1、并購基金的自有資金和外部資金的比例，通常主要取決于（  ）。

Ⅰ、目標公司預計現(xiàn)金流

Ⅱ、外部資金融資成本

Ⅲ、基金管理人歷史投資業(yè)績

Ⅳ、資本結(jié)構(gòu)風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可能不涉及的基本情況是（  ）。

A.基金的投資目標和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式

D.基金的存續(xù)期限

答案：B

3、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是（  ）。

A.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般需經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過

B.基金份額持有人莩有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人

D.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

答案：A

4、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（  ）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以 約定的價格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目 標公司股權(quán)以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東

答案：D

5、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取的自律管理措施有（  ）。

Ⅰ、撤銷基金管理人登記

Ⅱ、 要求直接負責的主管人員參加強制培訓

Ⅲ、取消直接負責的主管人員的基金從業(yè)資格

Ⅳ、情節(jié)嚴重的，移交中國證監(jiān)會處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（  ）。

A.股東會

B.會員大會

C.理事會

D.中國證監(jiān)會

答案：B

7、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個月仍未備案首只股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（  ）將注銷該私募基金管理人登記。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.發(fā)展改革委

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

答案：A

8、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（  ）對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設置有合伙人會議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金

D.設置有股東大會（股東會）的公司型基金

答案：D

9、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（  ）。

A.收集與分析材料

B.起草盡職調(diào)查與風險控制報告

C.制定調(diào)查計劃

D.設計投資方案

答案：A

10、關(guān)于對目標公司的財務盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（  ）。

A.就公司會計政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進行一對一訪談

B.核查主要財務管理人員離職后是否加入目標公司的競爭企業(yè)

C.對于利潤表重點核查經(jīng)營外活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況

D.納稅分析有助于分析公司對稅收政策的依賴程度和對未來經(jīng)營業(yè)績、財務狀況的影響

答案：D

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