2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題20

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、并購(gòu)基金的自有資金和外部資金的比例，通常主要取決于（  ）。

Ⅰ、目標(biāo)公司預(yù)計(jì)現(xiàn)金流

Ⅱ、外部資金融資成本

Ⅲ、基金管理人歷史投資業(yè)績(jī)

Ⅳ、資本結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可能不涉及的基本情況是（  ）。

A.基金的投資目標(biāo)和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運(yùn)作方式，具體載明封閉式、開放式或者其他方式

D.基金的存續(xù)期限

答案：B

3、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般需經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過

B.基金份額持有人莩有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托（契約）型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人

D.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

答案：A

4、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（  ）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司創(chuàng)始股東按照約定的價(jià)格履行相關(guān)義務(wù)，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以 約定的價(jià)格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目 標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格出售給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東

答案：D

5、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》時(shí)，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取的自律管理措施有（  ）。

Ⅰ、撤銷基金管理人登記

Ⅱ、 要求直接負(fù)責(zé)的主管人員參加強(qiáng)制培訓(xùn)

Ⅲ、取消直接負(fù)責(zé)的主管人員的基金從業(yè)資格

Ⅳ、情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（  ）。

A.股東會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.理事會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：B

7、新登記的私募基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月仍未備案首只股權(quán)投資基金產(chǎn)品的，（  ）將注銷該私募基金管理人登記。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.發(fā)展改革委

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：A

8、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（  ）對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

B.由基金管理人受托管理的信托（契約）型基金

C.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金

D.設(shè)置有股東大會(huì)（股東會(huì)）的公司型基金

答案：D

9、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為（  ）。

A.收集與分析材料

B.起草盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告

C.制定調(diào)查計(jì)劃

D.設(shè)計(jì)投資方案

答案：A

10、關(guān)于對(duì)目標(biāo)公司的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查工作，下列描述正確的是（  ）。

A.就公司會(huì)計(jì)政策與高管、關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行一對(duì)一訪談

B.核查主要財(cái)務(wù)管理人員離職后是否加入目標(biāo)公司的競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)

C.對(duì)于利潤(rùn)表重點(diǎn)核查經(jīng)營(yíng)外活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流情況

D.納稅分析有助于分析公司對(duì)稅收政策的依賴程度和對(duì)未來經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、財(cái)務(wù)狀況的影響

答案：D

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