2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題20

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金管理人、基金托管人在從事證券投資基金活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（  ）。

Ⅰ. 自愿

Ⅱ. 公平

Ⅲ. 公開

Ⅳ. 誠實(shí)信用

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑包括（  ）。

Ⅰ. 建立組織機(jī)制

Ⅱ. 運(yùn)用管理方法

Ⅲ. 實(shí)施操作程序與控制措施

Ⅳ. 分散化投資

A. Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

3、以下屬于內(nèi)部控制的原則的是（  ）。

Ⅰ. 健全性原則

Ⅱ. 有效性原則

Ⅲ. 審慎性原則

Ⅳ. 成本效益原則

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4、一般情況下，基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)在使用客戶信息時(shí)可以進(jìn)行下列哪項(xiàng)行為？（  ）

Ⅰ. 完善信息安全技術(shù)防范措施

Ⅱ. 確?？蛻粜畔⒃谑占?、傳輸、加工環(huán)節(jié)中不被泄露

Ⅲ. 向本基金機(jī)構(gòu)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人提供客戶信息

Ⅳ. 確保客戶信息在保存、使用環(huán)節(jié)中不被泄露

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)中渠道信息管理的表述，正確的是（  ）。

Ⅰ. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管基金份額持有人的開戶資料

Ⅱ. 基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的，應(yīng)在變更前將變更方案報(bào)中國人民銀行備案

Ⅲ. 基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明應(yīng)當(dāng)向基金投資人公開

Ⅳ. 基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：B

6、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（  ）。

Ⅰ. 登載完整的風(fēng)險(xiǎn)提示函

Ⅲ. 使用“凈值歸一”等表述

Ⅱ. 使用“坐享財(cái)富增長”的表述

Ⅳ. 預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

答案：A

7、基金投資的有價(jià)證券包括(   )。

Ⅰ. 股票

Ⅱ. 貨幣

Ⅲ. 藝術(shù)品

Ⅳ. 金融衍生工具

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

答案：C

8、另類投資基金可以投資于(   )。

Ⅰ. 房地產(chǎn)

Ⅱ. 大宗商品

Ⅲ. 證券化資產(chǎn)

Ⅳ. 債券

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、以下哪些屬于金融交易的組織方式？(   )

Ⅰ. 自由交易方式

Ⅱ. 柜臺(tái)交易方式

Ⅲ. 交易所交易方式

Ⅳ. 電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ

答案：A

10、關(guān)于ETF，以下表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A. ETF申購交易是銀行根據(jù)份額參考凈值確認(rèn)份額

B. ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請(qǐng)上市

C. ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%

D. 基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當(dāng)日的申購、贖回清單

答案：A

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