基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練99

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金招募說明書中包含（  ）。

Ⅰ.基金投資目標、投資范圍、投資策略

Ⅱ.基金業(yè)績比較基準、風險收益特征、投資限制

Ⅲ.基金運作費用的費率水平、收取方式

Ⅳ.基金管理人、基金托管人的基本情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

2、下列關于證券交易所的說法，正確的是（  ）。

Ⅰ.是實行自律管理的法人

Ⅱ.享有交易所業(yè)務規(guī)則制定權(quán)

Ⅲ.負責對基金在場內(nèi)場外的投資交易活動進行監(jiān)管

Ⅳ.設有基金交易監(jiān)控系統(tǒng)，重點監(jiān)控涉嫌違法違規(guī)的交易行為

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3、基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為包括（  ）。

Ⅰ.不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

Ⅱ.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責

Ⅲ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

Ⅳ.對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

4、對于公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，下列說法正確的是（   ）。

Ⅰ.基金銷售機構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務時，應當根據(jù)反洗錢法規(guī)相關要求識別客戶身份

Ⅱ.基金宣傳材料必須向特定對象分發(fā)或者公布

Ⅲ.基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查

Ⅳ.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、關于開放式基金的申購和贖回時間，下列說法正確的事（   ）。

Ⅰ.基金管理人應在申購和贖回開放日前5個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的媒體上刊登公告

Ⅱ.具體業(yè)務辦理時間應為上交所和深交所的交易時間

Ⅲ.上交所和深交所的交易時間是9:30-11:30，13:00-15:00

Ⅳ.上交所和深交所的交易時間是9:00-9:15，9:30-11:30，13:00-15:00

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

6、以下屬于基金客戶服務的特點的是（   ）。

Ⅰ.專業(yè)性

Ⅱ.持續(xù)性

Ⅲ.規(guī)范性

Ⅳ.安全性

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

7、關于封閉式基金上市交易的條件，下列說法錯誤的是（   ）。

Ⅰ.基金合同期限為3年以上

Ⅱ.基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ.基金份額持有人不少于1000人

Ⅳ.基金份額持有人不少于200人

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、可以成為公開募集基金的基金管理公司實際控制人的情形包括（  ）。

Ⅰ.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢已逾3年

Ⅱ.凈資產(chǎn)低于實收資本的50%

Ⅲ.或有負債達到凈資產(chǎn)的20%

Ⅳ.能夠清償?shù)狡诘拇箢~債務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

9、下列不符合誠實守信規(guī)范要求的是（  ）。

Ⅰ.壓低基金的收費水平

Ⅱ.低于基金銷售成本銷售基金

Ⅲ.公平、合法、有序地進行競爭

Ⅳ.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：C

10、在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應當做到（  ）。

Ⅰ.不得接受利益相關方的賄賂或?qū)ζ溥M行商業(yè)賄賂

Ⅱ.應當與所在機構(gòu)簽訂正式的勞動合同或其他形式的聘任合同

Ⅲ.防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

Ⅳ.應當嚴格遵守所在機構(gòu)的授權(quán)制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

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