2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題19

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基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人的說(shuō)法中，正確的是（  ）。

A.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

答案：C

2、投資后管理中，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，（  ）不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)設(shè)

C.銷售增長(zhǎng)率

D.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

答案：A

3、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只產(chǎn)業(yè)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（  ）。

A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬(wàn)元

B.強(qiáng)制要求中級(jí)以上的管理人員進(jìn)行投資

C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書

D.經(jīng)過(guò)資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級(jí)管理人員發(fā)送投資倡議書

答案：D

4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（  ）。

A.現(xiàn)場(chǎng)檢查

B.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

C.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶

D.刑事拘留

答案：D

5、下列關(guān)于清算的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報(bào)債權(quán)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)

B.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動(dòng)清算程序來(lái)解散被投資企業(yè)

C.股份有限公司的清其組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成

D.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應(yīng)當(dāng)繼續(xù)推進(jìn)清算事務(wù)的執(zhí)行

答案：D

6、下列關(guān)于公司型基金基本稅負(fù)的描述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.基金所投項(xiàng)目若通過(guò)并購(gòu)或回購(gòu)等非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式退出，不屬于增值稅征稅范圍

B.基金從境內(nèi)被投企業(yè)取得的股息紅利所得和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得均需按基金企業(yè)的所得稅率 繳納企業(yè)所得稅

C.基金的自然人投資者對(duì)以股息紅利形式取得的分配需承擔(dān)雙重征稅

D.基金所投項(xiàng)目上市后通過(guò)二級(jí)市場(chǎng)退出時(shí)需按稅務(wù)機(jī)關(guān)的要求計(jì)繳增值稅

答案：B

7、根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（    ）。

Ⅰ.運(yùn)營(yíng)情況報(bào)吿

Ⅱ.審計(jì)報(bào)告

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

8、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司股票解除轉(zhuǎn)讓限制，應(yīng)由掛牌公司向主辦券商提 出，由主辦券商報(bào)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案確認(rèn)后，通知（   ）辦理解除限售登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.掛牌公司董事會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

答案：D

9、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，需書面簽汀銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附 件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，（  ）。

A.以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

B.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

C.通過(guò)合同雙方協(xié)商決定

D.以基金合同附件為準(zhǔn)

答案：D

10、關(guān)于公司在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的基本要求中，下列表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期需從股改確認(rèn)完成時(shí)起計(jì)算

B.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

C.公司需依法設(shè)立并存續(xù)兩年

D.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

答案：A

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