2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題19

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基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于QDII基金的描述，正確的包括（  ）。

Ⅰ.QDII基金的信息披露可同時(shí)采用中、英文，以中文為準(zhǔn)

Ⅱ.QDII基金的管理人員可聘請(qǐng)境外投資顧問(wèn)

Ⅲ.QDII基金一般直接由海外托管銀行來(lái)負(fù)責(zé)境內(nèi)、境外資產(chǎn)的托管業(yè)務(wù)

Ⅳ.QDII基金可單獨(dú)或同時(shí)以人民幣、美元等主要外幣計(jì)算并披露凈值信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、在基金招募說(shuō)明書(shū)封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中包括（  ）。

Ⅰ.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

Ⅱ.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

Ⅲ.不保證基金一定盈利

Ⅳ.不保證最低收益

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：A

3、下列關(guān)于基金份額發(fā)售的說(shuō)法，正確的是（  ）。

Ⅰ.基金份額的發(fā)售，由基金管理人負(fù)責(zé)辦理

Ⅱ.應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布相關(guān)文件

Ⅲ.基金募集期間募集的資金應(yīng)存入專門(mén)賬戶

Ⅳ.募集期限一般不得超過(guò)5個(gè)月

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、ETF的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)包括（  ）。

Ⅰ.現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金差額

Ⅲ.組合證券

Ⅳ.組合外證券

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、ETF申購(gòu)贖回中的現(xiàn)金替代不包括以下哪種類(lèi)型？（  ）。

Ⅰ.必須現(xiàn)金替代

Ⅱ.現(xiàn)金替代保證

Ⅲ.可以現(xiàn)金替代

Ⅳ.禁止現(xiàn)金替代

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B

6、關(guān)于基金份額認(rèn)購(gòu)的收費(fèi)模式的表述，不正確的是（  ）。

Ⅰ.存在前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

Ⅱ.后端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)就支付費(fèi)用

Ⅲ.前端收費(fèi)模式是指在認(rèn)購(gòu)基金份額時(shí)不收費(fèi)

Ⅳ.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率一般會(huì)隨著基金持有時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說(shuō)法不正確的是（  ）。

Ⅰ.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營(yíng)管理直接進(jìn)行

Ⅱ.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

Ⅲ.基金監(jiān)管須遵循公平、公信、公正的“三公”原則

Ⅳ.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失靈的領(lǐng)域

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

8、以下關(guān)于非公開(kāi)募集基金的投資行為，不正確的是（  ）。

Ⅰ.一只基金到期發(fā)生流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，發(fā)行另外一只基金承接解決流動(dòng)性問(wèn)題

Ⅱ.基金經(jīng)理通過(guò)適當(dāng)?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

Ⅲ.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

Ⅳ.在投資過(guò)程中將基金管理公司自有財(cái)產(chǎn)和基金財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

9、關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下描述正確的是（  ）。

Ⅰ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

Ⅱ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ.設(shè)有專門(mén)的基金投資部門(mén)

Ⅳ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：D

10、基金招募說(shuō)明書(shū)中關(guān)于“基金管理人報(bào)酬”應(yīng)披露的信息包括（  ）。

Ⅰ.費(fèi)率水平

Ⅱ.計(jì)提方式

Ⅲ.適用稅率

Ⅳ.支付方式

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

答案：C

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