基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練98

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《證券投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、債券甲面值100元，市場價格98元，期限5年，債券乙面值100元，市場價格95元，期限3年，對于債券甲和債券乙的到期收益率判斷正確的是（  ）。

A.債券甲與債券乙的到期收益率和當期收益率反向變動

B.債券甲的到期收益率比債券乙更接近其當期收益率

C.無法判斷債券甲與債券乙的到期收益率與當期收益率的偏離程度

D.債券曱的到期收益率比債券乙更偏離其當期收益率

答案：B

2、"有效前沿”指可行投資組合集的（  ）部分。

A.上邊界

B.左邊界

C.下邊界

D.右邊界

答案：A

3、某投資者持有某只股票盈利后，由于某些限制不能及時賣出，希望鎖定盈利，投資者可以與證券公司訂立該只股票收益互換協(xié)議。以下有關論述，正確的是（  ）。

A.互換協(xié)議到期后，若股價上漲，投資者需要向證券公司支付固定收益

B.證券公司建立互換頭寸后，可以通過做多該股票進行風險對沖

C.互換協(xié)議到期后，若股價下跌，投資者需要向證券公司支付股票的損失

D.投資者將股票頭寸轉(zhuǎn)換為固定收益頭寸，實際股價漲跌均由證券公司承擔

答案：D

4、關于貼現(xiàn)債券，下列表述正確的是（  ）。

A.貼現(xiàn)債券存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息

B.貼現(xiàn)債券在發(fā)行時規(guī)定利率

C.貼現(xiàn)債券在發(fā)行時券面附息票

D.貼現(xiàn)債券折價發(fā)行

答案：D

5、關于基金風險調(diào)整后的超額收益，以下說法錯誤的是（  ）。

A.風險調(diào)整后的超額收益可以為正也可以為負

B.在計算基金風險調(diào)整后的超額收益時，需要考慮所選擇的時間區(qū)間

C.獲取正的風險調(diào)整后超額收益的能力是反映基金投資管理能力的重要指標

D.主動管理型基金不需要關注風險調(diào)整后的超額收益

答案：D

6、以下有關我國證券交易所的說法正確的是（  ）。

Ⅰ.為證券集中交易提供場所和設施

Ⅱ.組織和監(jiān)督證券交易

Ⅲ.實行自律管理

IV.設立和解散由證監(jiān)會決定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

7、以下屬于證券投資基金參與的證券交易所場內(nèi)證券交易結(jié)算原則的是（  ）。

A.見券付款原則

B.貨銀對付原則

C.見款付券原則

D.結(jié)算機構(gòu)優(yōu)先原則

答案：B

8、假設某公募基金3月17日的基金資產(chǎn)凈值為50 000萬元，3月18日的基金資產(chǎn)凈值為 46 000萬元，該基金的管理費率為1%。該年實際天數(shù)為365天，則該基金3月18日應計提的管理費為（  ）萬元。

A.1.26

B.1.45

C.1.30

D.1.37

答案：D

9、關于期貨市場的價格發(fā)現(xiàn)功能，以下表述錯誤的是（  ）。

A.市場參與者對未來價格變化趨勢的預測影響期貨價格

B.期貨市場中供求關系影響期貨價格

C.期貨市場大量交易者基于供求信息的交易形成現(xiàn)貨市場的參考價格

D.投資者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現(xiàn)起到作用

答案：D

10、趙先生2014年年初買人股票k共5 000股，每股10元人民幣。此后連續(xù)3年每年該股每10股分紅5元，期間趙先生持有該股票的數(shù)量無變化，如果不考慮稅收，則第三年分紅后， 趙先生累積獲得分紅收入（  ）元。

A.7881

B.75000

C.78813

D.7500

答案：D

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