基金法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

對(duì)非公開(kāi)募集基金的監(jiān)管

一、掌握非公開(kāi)募集基金管理人登記事宜

非公開(kāi)募集基金不需要證監(jiān)會(huì)審批，實(shí)行向基金行業(yè)協(xié)會(huì)登記。

二、掌握對(duì)非公開(kāi)募集基金募集以及運(yùn)作的監(jiān)管

募集要求：【特定對(duì)象，合格投資者，募集對(duì)象不超過(guò)200人，對(duì)象為單只私募基金投資金額100萬(wàn)以上的單位或個(gè)人】

私募基金監(jiān)管【產(chǎn)品向行業(yè)協(xié)會(huì)備案;應(yīng)當(dāng)有基金托管人托管，但是基金合同有約定的除外;堅(jiān)持專(zhuān)業(yè)化原則，簡(jiǎn)歷防范利益輸送和利益沖突機(jī)制;如實(shí)披露信息】

例題：

1、該私募基金管理公司通過(guò)多種方法設(shè)計(jì)了多種基金產(chǎn)品營(yíng)銷(xiāo)方案，其中合規(guī)的是(   )。

A. 組織講座、研討會(huì)等活動(dòng)，向非特定對(duì)象投資進(jìn)行推介

B. 通過(guò)分析公司凈值客戶(hù)資料庫(kù)信息，向符合合格投資人要求的高凈值客戶(hù)面對(duì)面地推薦基金產(chǎn)品

C. 通過(guò)微博、微信等互聯(lián)網(wǎng)方式向非特定對(duì)象進(jìn)行推介

D. 通過(guò)報(bào)刊、電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾媒體向普通公眾投資者推介

答案：B

2、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的備案的說(shuō)法，正確的是(   )。

A. 非公開(kāi)募集基金募集完畢，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

B. 對(duì)募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C. 基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)

D. 各類(lèi)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送基金份額上市交易公告書(shū)等基本信息

答案：B

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