2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題18

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時(shí)，下列（  ）必須 具有基金從業(yè)資格。

Ⅰ、法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

Ⅱ、行政主管

Ⅲ、基金經(jīng)理

Ⅳ、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

2、關(guān)于股權(quán)投資基金選擇第三方基金銷售機(jī)構(gòu)（代銷機(jī)構(gòu)）進(jìn)行委托募集，合格代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件是（  ）。

Ⅰ、代銷機(jī)構(gòu)需要是有代銷意愿的基金管理人

Ⅱ、代銷機(jī)構(gòu)需遵守募集行為管理辦法的規(guī)定

Ⅲ、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)具有基金銷售資格

Ⅳ、代銷機(jī)構(gòu)需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

3、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的利潤分配，表述錯(cuò)誤的是（  ）。

A.公司董事會制定公司利潤分配方案

B.除全體股東另有約定外，有限責(zé)任型公司股東按照實(shí)繳的出資比例分配紅利

C.股東會審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案

D.公司當(dāng)年的稅后利潤可以全部向股東進(jìn)行分配

答案：D

4、某股權(quán)投資基金信息披露，違反禁止性規(guī)定的有（  ）。

Ⅰ、以郵件方式向基金出資人發(fā)送基金年度報(bào)吿

Ⅱ、向院校教授、投資企業(yè)征集推薦、祝賀視頻，用于整合基金宣傳片

Ⅲ、披露某一投資項(xiàng)目的共同投資人，并批評該投資人搭順風(fēng)車，投后管理不力

Ⅳ、披露基金與基金銷售機(jī)構(gòu)就銷售費(fèi)用結(jié)算產(chǎn)生分歧，基金銷售機(jī)構(gòu)已提訴訟

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：D

5、下列公司型股權(quán)投資基金的設(shè)立步驟的描述中，錯(cuò)誤的是（  ）。

A.根據(jù)法律法規(guī)對企業(yè)名稱的規(guī)定準(zhǔn)備名稱，并根據(jù)所在地工商登記機(jī)構(gòu)的流程要求進(jìn) 行名稱預(yù)先核準(zhǔn)

B.申請材料齊全符合法定形式，登記機(jī)構(gòu)能夠當(dāng)場登記的，應(yīng)予當(dāng)場登記并頒發(fā)營業(yè)執(zhí)照

C.名稱核準(zhǔn)通過后，根據(jù)各地工商登記機(jī)構(gòu)的要求提交一系列申請材料進(jìn)行設(shè)立登記，并 同時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會提交基金備案申請

D.領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照后刻制企業(yè)印章，申請納稅登記，開立銀行基本賬戶等

答案：C

6、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，說法正確的是（  ）。

A.具有法人地位

B.普通合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

C.有限合伙人對基金債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.有限合伙人參與基金投資決策

答案：B

7、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)向投資者及吋披露的重大事項(xiàng)包括（  ）。

Ⅰ、基金發(fā)生重大損失

Ⅱ、基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅲ、基金發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ、基金托管費(fèi)率變更

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

8、整個(gè)金融資產(chǎn)類別中，股權(quán)投資基金屬于（  ）。

A.高風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

B.高風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

C.低風(fēng)險(xiǎn)、高期望收益

D.低風(fēng)險(xiǎn)、低期望收益

答案：A

9、某投資者經(jīng)測評為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外，其可購買的基金產(chǎn)品為（  ）級。

A.R4

B.R2

C.R3

D.R1

答案：D

10、某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時(shí)，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中（  ）的約定。

A.董事會席位條款

B.保護(hù)性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

答案：C

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