2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題17

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于基金份額持有人名冊(cè)的設(shè)立和維護(hù)，以下表述正確的是(   )。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

答案：B

2、關(guān)于基金管理人董事會(huì)的合規(guī)職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.根據(jù)董事長(zhǎng)的提名，由總經(jīng)理決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)

B.董事會(huì)審議批準(zhǔn)合規(guī)政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實(shí)施，并對(duì)合規(guī)情況進(jìn)行年度評(píng)估

C.批準(zhǔn)公司合規(guī)管理部門的設(shè)置及其職能

D.董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告，對(duì)年度合規(guī)報(bào)告中反映出的問題，采取措施解決

答案：A

3、當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是(   )。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)

C.托管人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

答案：C

4、甲是基金公司的基金經(jīng)理,其同學(xué)乙非常喜歡炒股,在平時(shí),甲經(jīng)常告知乙其管理基金投資的股票,甲的行為違反了基金職責(zé)道德中的(   )。

Ⅰ、專業(yè)審慎

Ⅱ、守法合規(guī)

Ⅲ、忠誠(chéng)盡責(zé)

Ⅳ、客戶至上

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

5、關(guān)于基金職業(yè)道德教育和基金職業(yè)道德修養(yǎng)的共同點(diǎn)，以下說法正確的是(   )。

A.兩者均以從業(yè)人員的自我學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)

B.兩者均以職業(yè)道德觀念的培養(yǎng)和樹立為前提

C.兩者均以行業(yè)自律組織的自律工作為核心

D.兩者均以從業(yè)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)教育為主要手段

答案：B

6、基金投資者可以通過以下(   )哪些渠道辦理開放式基金的申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)。

Ⅰ、基金管理人直銷中心

Ⅱ、基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn)

Ⅲ、基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

答案：B

7、關(guān)于公募基金管理人的法定職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.確定基金份額申購(gòu)價(jià)格

B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.為基金財(cái)產(chǎn)開設(shè)證券賬戶

D.制定基金收益分配方案

答案：C

8、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是(   )。

A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

B.增強(qiáng)投資者信息知情權(quán)，有利于投資者價(jià)值判斷

C.切實(shí)保護(hù)投資者利益，增強(qiáng)投資者對(duì)基金投資的信心

D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

答案：D

9、關(guān)于私募基金的管理人登記和基金備案，以下說法正確的是(   )。

A.目的在于防止濫用基金或者基金管理人的名義進(jìn)行非法集資等違法活動(dòng)

B.私募基金管理人完成登記后，即成為合法的持牌金融機(jī)構(gòu)

C.在法律層面有效保證了私募基金管理人的資金實(shí)力和專業(yè)能力

D.有利于強(qiáng)化事中事后監(jiān)督，確保投資人的財(cái)產(chǎn)不受損失

答案：A

10、下列特殊類型基金中,一般采用被動(dòng)投資策略的是(   )。

A.QDII基金

B.上市交易基金(LOF)

C.基金中基金(FOF)

D.交易所交易基金(ETF)

答案：D

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