基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練95

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助?？忌部梢酝ㄟ^希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、基金銷售機構(gòu)應當在向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料之日起(  )個工作日內(nèi)，向其經(jīng)營活動所在地證監(jiān)局報備。

A.20

B.15

C.10

D.5

答案：D

2、QDII基金的凈值在估值日后（  ）內(nèi)披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

答案：A

3、客戶賬戶信息不包括(  )。

A.賬號

B.業(yè)務憑證

C.賬戶開立時間

D.開戶行

答案：B

4、下列不屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的是(  )。

A.風險控制制度

B.員工自律

C.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

D.董事會領導下的審計委員會和監(jiān)督員的檢查、監(jiān)督、控制和指導

答案：A

5、下列不屬于后臺部門的是(  )。

A.財務部

B.行政管理部門

C.人事部

D.信息技術(shù)部門

答案：A

6、合規(guī)管理部門履行的基本職責不包括(  )。

A.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃，包括特定政策和程序的實施與評價、合規(guī)風險評估、合規(guī)性測試、合規(guī)培訓與教育

B.協(xié)助相關培訓和門對員工進行合規(guī)培訓，包括新員工的合規(guī)培訓，以及所有員工的定期合規(guī)培訓，并成為員工咨詢有關合規(guī)問題的內(nèi)部聯(lián)絡部門

C.組織制定合規(guī)管理程序以及合規(guī)手冊、員工行為準則等合規(guī)指南，并評估合規(guī)管理程序和合規(guī)指南的適當性，為員工恰當執(zhí)行法律、規(guī)則和準則提供指導

D.審議批準公司年度合規(guī)報告，對年度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

答案：D

7、基金運作信息披露文件不包括（  ）。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

答案：D

8、投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照（  ）的標準收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關費用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

答案：C

9、以下關于非公開募集基金的投資行為，正確的是（  ）。

A.一只基金到期發(fā)生流動性風險，發(fā)行另外一只基金承接解決流動性問題

B.基金經(jīng)理通過適當?shù)慕灰状胧┦沟脙芍皇找媛什町惥薮蟮幕鹱罱K收益趨于一致，保障全體投資人的利益

C.在不同基金的管理人員之間共享具體的投資信息

D.在投資過程中將基金管理公司自有財產(chǎn)和基金財產(chǎn)嚴格分離，建立防火墻制度，避免利益輸送

答案：D

10、下列屬于實行備案管理的基金服務機構(gòu)的是（  ）。

A.基金份額登記機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金估值核算機構(gòu)

B.基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)、基金評價機構(gòu)

C.基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

D.基金份額登記機構(gòu)、基金估算核算機構(gòu)、基金投資顧問機構(gòu)

答案：B