2020年基金考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題16

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)下列（  ）的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰

Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人

Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人

Ⅲ.股權(quán)投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

Ⅳ.股權(quán)投資基金估計(jì)核算機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

2、上市后股權(quán)鎖定期設(shè)置的目的在于（  ）。

A.提高退出實(shí)現(xiàn)的收益率水平

B.發(fā)行企業(yè)主動(dòng)提升投資者信心

C.提高退出節(jié)奏的計(jì)劃性

D.保護(hù)中小投資者的利益

答案：D

3、下列內(nèi)容屬于股權(quán)投資基金合伙協(xié)議常用條款的是（  ）。

Ⅰ.合伙人的權(quán)利義務(wù)

Ⅱ.管理方式

Ⅲ.托管事項(xiàng)

Ⅳ.信息披露制度

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4、被投資企業(yè)境內(nèi)IPO市場(chǎng)包括（  ）。

Ⅰ.主板

Ⅱ.中小企業(yè)板

Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板

Ⅳ.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、不同組織形式的基金，沒(méi)有獨(dú)立法人主體地位的基金包括（  ）。

A.公司型基金和信托（契約）型基金

B.公司型基金和合伙型基金

C.公司型基金、合伙型基金和信托（契約）型基金

D.合伙型基金和信托（契約）型基金

答案：D

6、私募基金管理人未及時(shí)履行信息報(bào)送更新義務(wù)的，下列表述正確的是（  ）。

A.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品的發(fā)行

B.—旦私募基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少3個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī) 構(gòu)公示狀態(tài)

C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該機(jī)構(gòu)的私募基金產(chǎn) 品備案申請(qǐng)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過(guò)私募基金管理人公示平臺(tái)對(duì) 外公示

答案：C

7、企業(yè)境內(nèi)上市的形式不包栝（  ）。

A.企業(yè)的股東以持有的企業(yè)股權(quán)為對(duì)價(jià)，認(rèn)購(gòu)上市公司定向發(fā)行的新股進(jìn)而實(shí)現(xiàn)企業(yè)間 接上市

B.境內(nèi)首次公開(kāi)發(fā)行上市

C.通過(guò)參與上市公司重大資產(chǎn)重組，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

D.通過(guò)收購(gòu)上市公司控股股東的股權(quán)成為上市公司的母公司，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)間接上市

答案：A

8、關(guān)于股權(quán)投資母基金，下列表述正確的是（  ）。

A.股權(quán)投資母基金指的是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金

B.投資股權(quán)投資母基金的門(mén)檻很高，只適合機(jī)構(gòu)投資者參與

C.股權(quán)投資母基金的投資風(fēng)險(xiǎn)分散度低于股權(quán)投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)分散度

D.股權(quán)投資母基金不能直接投資企業(yè)

答案：A

9、基金管理人進(jìn)行登記并開(kāi)展基金管理業(yè)務(wù)應(yīng)滿足一定的基本要求，下列說(shuō)法錯(cuò)誤（  ）。

A.兼營(yíng)民間借貸、小額理財(cái)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)成為私募基金管理機(jī)構(gòu)時(shí)，由 于業(yè)務(wù)和私募基金屬性相沖突，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)此類存在沖突業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) 不予登記

B.基金管理人只能為依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，自然人不能登記為基金管理人

C.基金管理人從業(yè)人員人數(shù)應(yīng)當(dāng)和其內(nèi)部機(jī)構(gòu)的設(shè)置以及內(nèi)控制度相匹配，并且應(yīng)當(dāng)具 備相當(dāng)數(shù)量的專職高管人員

D.以私募基金管理業(yè)務(wù)為主營(yíng)業(yè)務(wù)的基金管理人，可以同時(shí)兼營(yíng)其他類型的基金管理 業(yè)務(wù)

答案：D

10、某股權(quán)投資基金的已投項(xiàng)目出現(xiàn)以下情況，基金應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)的是（  ）。

Ⅰ.公司的資產(chǎn)負(fù)債率由年初的30%增長(zhǎng)為年末的70%

Ⅱ.公司的當(dāng)年?duì)I業(yè)收人較去年有所增長(zhǎng)，但凈利潤(rùn)111盈利轉(zhuǎn)為虧損

Ⅲ.公司的流動(dòng)比率與速動(dòng)比率都有所提高

Ⅳ.公司出現(xiàn)了拖欠職工薪酬的情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A