2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題16

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金運(yùn)作信息披露文件不包括（  ）。

A.基金年度、半年度、季度報(bào)告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

答案：D

2、下列關(guān)于基金托管人的信息披露義務(wù)的說(shuō)法，不正確的是（  ）。

A.當(dāng)代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，管理人和托管人都不召開(kāi)時(shí)，代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集

B.在基金份額發(fā)售的2日前，將基金合同和托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

C.在基金年度報(bào)告中出具托管人報(bào)告

D.對(duì)報(bào)告期內(nèi)托管人是否盡職盡責(zé)等情況作出說(shuō)明

答案：B

3、下列不屬于基金市場(chǎng)營(yíng)銷特殊性的是（  ）。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.一次性

D.持續(xù)性

答案：C

4、我國(guó)開(kāi)放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起(　 )個(gè)月內(nèi)。

A.3

B.6

C.9

D.1

答案：A

5、基金業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為(　 )。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.理事會(huì)

D.會(huì)員大會(huì)

答案：D

6、商業(yè)銀行申請(qǐng)注冊(cè)基金銷售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括(　 )。

A.具有健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行

B.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定

C.有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

D.有評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的方法體系

答案：C

7、下列關(guān)于基金銷售適用性管理制度的內(nèi)容的說(shuō)法中，不正確的是(　 )。

A.對(duì)基金托管人進(jìn)行全面調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法

C.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

D.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法

答案：A

8、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣(　 )元。

A.2億

B.5000萬(wàn)

C.1億

D.1.5億

答案：C

9、下列關(guān)于非公開(kāi)募集基金的信息披露和報(bào)送的說(shuō)法，正確的是(　 )。

A.信息披露規(guī)則由基金業(yè)協(xié)會(huì)另行制定

B.發(fā)生重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的5個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況

D.對(duì)私募基金資料的保存期限自基金清算終止之日起不得少于20年

答案：A

10、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)(    )被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起(    )后，方可使用。

A.連續(xù)兩次；10日

B.連續(xù)三次；0日

C.連續(xù)兩次；5日

D.連續(xù)三次；5日

答案：A