2020年基金考試《私募股權投資基金》模擬習題14

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權投資基金》模擬習題及答案

1、股權投資基金成為運作股權投資業(yè)務的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括(   )。

Ⅰ.法律

Ⅱ.監(jiān)管

Ⅲ.業(yè)務適應度

Ⅳ.基金稅負和基金投資者稅負

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、股權投資基金募集的流程為(   )。

Ⅰ.募集籌備期

Ⅱ.基金路演期

Ⅲ.投資者確認期

Ⅳ.協議簽署及出資

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

3、自行募集股權投資基金的，應根據投資者適當性管理要求，采取問卷調查等方式，對投資者的(   )和(   )進行評估。

A.專業(yè)知識；收入情況

B.資產情況；家庭情況

C.操作能力；鑒別能力

D.風險識別能力；風險承擔能力

答案：D

4、設立不同基金對組織形式有不同的要求，須辦理工商登記并領取執(zhí)照，則無須辦理工商注冊登記程序。(   )

A.信托(契約)型基金和公司型基金；合伙型基金

B.公司型基金和合伙型基金；信托(契約)型基金

C.合伙型基金和信托(契約)型基金；公司型基金

D.公司型基金；信托(契約)型基金和合伙型基金

答案：B

5、對公司型基金而言，以(   )為主要收入來源。

A.轉讓財產收入，股息、紅利等權益性投資收益

B.銷售貨物收入

C.利息收入

D.提供勞務收入

答案：A

6、我國股權投資基金管理機構開展基金募集行為，需要在(   )登記成為基金管理人。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協會

C.中國證券業(yè)協會

D.中國期貨業(yè)協會

答案：B

7、基金銷售機構是(   )機構。

A.直接募集

B.間接募集

C.受托募集

D.以上都是

答案：C

8、對于有限責任的公司型基金，投資者人數的較高限制是(   )人。

A.10

B.20

C.50

D.200

答案：C

9、實務中(   )通常均不作為課稅主體，也無代扣代繳個稅的法定義務，由投資者自行繳納相應稅收。

Ⅰ.信托計劃

Ⅱ.資管計劃

Ⅲ.契約型基金

Ⅳ.公司型基金

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

10、基金募集過程中，募集機構應當恪盡職守、誠實守信、謹慎勤勉，防范利益沖突，履行說明義務、反洗錢義務等相關義務，承擔(   )等相關責任。

A.特定對象確定

B.投資者適當性審查

C.基金推介及合格投資者確認

D.以上都對

答案：D