2020年9月《基金法律法規(guī)》考試真題及答案

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1、在下列基金品種中，不需要披露上市交易公告書的是(   )。

A.交易型開放式指數(shù)基金(ETF)

B.封閉式基金

C.上市開放式基金(LOF)

D.分級基金母份額

答案：D

2、下列組織中，(   )決定督察長的聘任、解聘和考核決定其薪酬待遇。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東會

D.總經(jīng)理

答案：A

3、封閉式基金上市交易的條件包括(   )。

Ⅰ、基金合同期限5年以上

Ⅱ、基金募集金額不低于2億元人民幣

Ⅲ、基金份額持有不少于1000人

Ⅳ、公司自有資金認(rèn)購不少于1000萬元人民幣

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C

4、關(guān)于公募證券投資基金的投資范困，以下說法正確的是(   )。

Ⅰ、可以投資上市交易的股票

Ⅱ、可以投資中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種

Ⅲ、可以作為普通合伙人投資有限合伙公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

答案：D

5、關(guān)于A基金銷售機(jī)構(gòu)基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序，以下表述錯誤的是(   )。

A.需要健全普通投資者的回訪制度

B.總部已制定相關(guān)制度和程序，需要分支機(jī)構(gòu)再自行制定相關(guān)的制度和程序

C.需要建立檔案對銷告人員進(jìn)行管理

D.需要對銷售人員進(jìn)行專門的培訓(xùn)

答案：B

6、基金銷售機(jī)構(gòu)管理客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(   )年。

A.5

B.3

C.20

D.15

答案：D

7、基金公司合規(guī)管理工作的負(fù)責(zé)人應(yīng)為(   )。

A.公司董事長

B.公司監(jiān)事長

C.公司總經(jīng)理

D.公司督察長

答案：D

8、根據(jù)股票性質(zhì)的不同，其市盈率、市凈率通常較高的股票是指(   )。

A.成長型股票

B.中盤股票

C.價值型股票

D.穩(wěn)定型股票

答案：A

9、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)是(   )。

A.會員大會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會長辦公室

答案：A

10、(   )作為機(jī)構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

答案：C

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