《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

一、證券投資基金運(yùn)作

1.基金自身運(yùn)作：募集、投資管理、資產(chǎn)的托管、份額的登記交易、估值與會(huì)計(jì)核算、信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有環(huán)節(jié)。

2.基金管理人運(yùn)作證券投資基金

(1)市場營銷：主要涉及基金份額的募集與客戶服務(wù);

(2)投資管理：體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價(jià)值;

(3)后臺(tái)管理：份額的注冊登記、資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、信息披露等。

二、證券投資基金的參與主體

1.基金當(dāng)事人

(1)持有人：取得基金收益、申贖或轉(zhuǎn)讓基金份額、出席或委派代表出席份額持有人大會(huì);

(2)管理人：處于核心地位，由基金管理公司擔(dān)任;

(3)托管人：獨(dú)立于基金管理人，由商業(yè)銀行擔(dān)任。

2.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

(1)基金銷售機(jī)構(gòu)：基金宣傳推介、份額發(fā)售、基金份額申贖等。

(2)其他：基金管理人、基金托管人、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和會(huì)計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢機(jī)構(gòu)與基金評級(jí)機(jī)機(jī)構(gòu)。

3.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

(1)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督。

(2)自律組織：由基金管理人、基金托管人及基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)共同組成。

(3)自律管理者：證券交易所

三、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系

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例題：

1、證券投資基金市場的參與主體主要包括(   )。

A、基金份額持有人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

答案：A、B、C、D

2、下列不屬于證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)的是(   )。

A、基金的會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露

B、基金的募集和基金的投資管理

C、基金的外部評級(jí)研究

D、基金資產(chǎn)的托管和基金份額的登記交易、基金的估值

答案：C