2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題13

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準(zhǔn)確度，希望能對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。2020年模擬習(xí)題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試模擬習(xí)題及答案匯總。

2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、某投資者贖回開放式基金5萬份，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其贖回費(fèi)用為（ ）。

A.252.25元

B.250元

C.245元

D.256.25元

答案：D

2、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括(   )。

A.評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

D.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

答案：A

3、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.健全性原則

D.相互依賴原則

答案：D

4、基金管理人（ ）設(shè)定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，審核、監(jiān)督公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度的有效執(zhí)行，對(duì)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.股東會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.董事會(huì)

D.董事長(zhǎng)

答案：C

5、對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)，該公司或機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，將基金宣傳推介材料自報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)之日起(   )日后，若符合相關(guān)規(guī)定,方可使用。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：B

6、下列不屬于基金依法監(jiān)管中部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(   )。

A.《證券投資基金管理公司管理辦法》

B. 《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

D.《公開募集證券投資基金風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金監(jiān)督管理暫行辦法》

答案：B

7、某基金管理公司實(shí)施內(nèi)部控制，下列做法符合內(nèi)部控制目標(biāo)的是（ ）。

A.合并信息技術(shù)部和檢查稽核部,確保財(cái)務(wù)信息和其他信息準(zhǔn)確、及時(shí)

B.鼓勵(lì)基金經(jīng)理通過媒體向公眾推薦股票,提升公司知名度

C.制定防范風(fēng)險(xiǎn)的獎(jiǎng)懲制度,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件處理不當(dāng)?shù)南嚓P(guān)責(zé)任人有懲罰措施

D.督察長(zhǎng)兼職財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,更好的防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

答案：C

8、通過主動(dòng)介紹與陌生人交談，把陌生人發(fā)展成為潛在客戶的方法是（ ）。

A.陌生拜訪法

B.緣故法

C.介紹法

D.以上都不正確

答案：A

9、下列選項(xiàng)中，（ ）表明投資者對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。

A.投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)

B.投資者簽署基金合同

C.投資者向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單

D.投資者簽署基金合同并向管理人提交認(rèn)購基金的申請(qǐng)單

答案：A

10、在二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每(   )秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià)。

A.10

B.15

C.30

D.60

答案：B