基金從業(yè)考試《證券投資基金》每日一練93

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《證券投資基金》的每日一練，希望對大家刷題有所幫助。考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、UCITS一號指令中關(guān)于基金的投資比例限制與投資禁止，說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.基金投資于同一主體發(fā)行的證券，不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.成員國可將A項(xiàng)所述的比例提高到10%

C.基金投資于一個(gè)成員國政府或其地方政府、非成員國政府、成員國參加的國際組織發(fā)行或擔(dān)保的可轉(zhuǎn)讓證券，比例可提高到45%

D.基金投資于一個(gè)主體發(fā)行的證券超過5%時(shí)，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%

答案：C

2、《關(guān)于證券投資基金管理公司在香港設(shè)立機(jī)構(gòu)的規(guī)定》對基金管理公司申請?jiān)O(shè)立香港特區(qū)(或其他境外地區(qū))分支機(jī)構(gòu)主要提出的要求不包括(　)。

A.具備設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的基本條件

B.全面評估經(jīng)營狀況

C.高級管理人員離職報(bào)備

D.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

答案：C

3、下列關(guān)于愛爾蘭基金國際化內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是(　)。

A.愛爾蘭是歐洲基金注冊地

B.愛爾蘭成為主要跨境UCITS基金注冊地中成長最快的地區(qū)

C.自1985年UCITS一號指令啟動(dòng)以來，愛爾蘭已成為跨境UCITS基金的同義詞

D.愛爾蘭之所以成為廣受認(rèn)可的國際投資基金中心，是由于其在國際合作、國內(nèi)監(jiān)管以及稅收等方面具有顯著優(yōu)勢，擁有完善的基金注冊法規(guī)和制度，監(jiān)管體系比較健全

答案：A

4、滬港通的開展，在內(nèi)地與香港之間搭建起資本流通的橋梁，極大活躍了人民幣資本市場，其重要意義不包括(　)。

A.刺激人民幣資產(chǎn)需求，加大人民幣交投量

B.推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

C.規(guī)避非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，降低投資的風(fēng)險(xiǎn)性

D.構(gòu)建良好的人民幣回流機(jī)制

答案：C

5、UCITS三號指令對管理公司提出新的最低資本要求，其中規(guī)定管理公司的起始資本不能低于(　)。

A.10.5萬歐元

B.12.5萬歐元

C.12萬歐元

D.10萬歐元

答案：B

6、UCTIS三號指令中規(guī)定：一只UTICS基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的(　)。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

答案：C

7、單個(gè)境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司的股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的(　)。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

答案：A

8、國際證監(jiān)會(huì)組織認(rèn)為，對基金的適當(dāng)監(jiān)管對于實(shí)現(xiàn)保護(hù)投資者的目標(biāo)至關(guān)重要，監(jiān)管機(jī)構(gòu)為確保投資者的合法權(quán)益應(yīng)采取的監(jiān)管措施不包括(　)。

A.向投資者充分披露信息

B.保證客戶收益

C.公平、準(zhǔn)確地進(jìn)行資產(chǎn)評估和定價(jià)

D.證券投資基金的份額贖回

答案：B

9、經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)可以在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資的機(jī)構(gòu)稱為(　)。

A.QDII

B.QFII

C.RQFII

D.REITs

答案：A

10、下列關(guān)于基金互認(rèn)與滬港通的說法中，錯(cuò)誤的是(　)。

A.基金互認(rèn)是基金跨市場銷售的一種制度性安排

B.滬股通以人民幣結(jié)算，港股通以港幣結(jié)算

C.滬港通的開展有利于推動(dòng)人民幣跨境資本流動(dòng)

D.在基金互認(rèn)制度下，在一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個(gè)或地區(qū)進(jìn)行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售

答案：B