《基金法律法規(guī)》知識點：基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

基金監(jiān)管機構(gòu)和行業(yè)自律組織

一、我國的基金監(jiān)管體制

我國的監(jiān)管體制為：

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)即中國證監(jiān)會是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律性組織，對基金業(yè)實施行業(yè)自律管理。

二、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)

中國證監(jiān)會依法履行下列職責(zé)：

1.制定有關(guān)證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊權(quán);

2.辦理基金備案;

3.對基金管理人、基金托管人及其他機構(gòu)從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;

4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實施;

5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會的活動;

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

三、中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

1.檢查

2.調(diào)查取證

3.限制交易

4.行政處罰

四、基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會的組成

五、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)

1.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益;

2.依法維護會員的合法權(quán)益，反映會員的建議和要求;

3.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分;

4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

5.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動;

6.對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解;

7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案;

8.協(xié)會章程規(guī)定的其他職責(zé)。

六、證券市場的自律管理者：證券交易所

例題：

關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是(   )。

A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

B.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補充

C.目的一致，都是確保有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護投資者的合法權(quán)益

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

答案：A