《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行業(yè)自律組織

一、我國(guó)的基金監(jiān)管體制

我國(guó)的監(jiān)管體制為：

國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)基金市場(chǎng)的監(jiān)管主體，依法對(duì)基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理?；饦I(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律性組織，對(duì)基金業(yè)實(shí)施行業(yè)自律管理。

二、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行下列職責(zé)：

1.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán);

2.辦理基金備案;

3.對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告;

4.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施;

5.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況;

6.指導(dǎo)和監(jiān)督基金業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng);

7.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管措施

1.檢查

2.調(diào)查取證

3.限制交易

4.行政處罰

四、基金業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)和組成

基金業(yè)協(xié)會(huì)的組成

五、基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)

1.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益;

2.依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，反映會(huì)員的建議和要求;

3.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分;

4.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn);

5.提供會(huì)員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動(dòng)行業(yè)創(chuàng)新，開(kāi)展行業(yè)宣傳和投資人教育活動(dòng);

6.對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解;

7.依法辦理非公開(kāi)募集基金的登記、備案;

8.協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。

六、證券市場(chǎng)的自律管理者：證券交易所

例題：

關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

B.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

C.目的一致，都是確保有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶的作用

答案：A