2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題12

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（ ）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到10000人以上

B.基金份額總額超過核準(zhǔn)的最低募集份額總額

C.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

答案：D

2、基金募集期限一般不超過（ ）。

A.20天

B.1個月

C.3個月

D.6個月

答案：C

3、基金的募集一般要經(jīng)過（ ）四個步驟。

A.申請、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請、審批、注冊、基金驗(yàn)資

C.申請、注冊、發(fā)售、基金合同生效

D.申請、注冊、發(fā)售、基金驗(yàn)資

答案：C

4、基金募集是基金公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定（ ）發(fā)售基金份額，募集資金的行為。

A.進(jìn)行市場營銷

B.向中國證監(jiān)會提交募集申請文件

C.召開投資者大會

D.制定發(fā)售方案

答案：B

5、金融交易的組織方式不包括（?。?。

A.場內(nèi)交易方式

B.場外交易方式

C.電信網(wǎng)絡(luò)交易方式

D.互聯(lián)網(wǎng)交易方式

答案：D

6、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。

I.基金合同期限為5年以上

II.基金募集金額不低于5億元人民幣

III.基金份額持有人不少于2000人

Ⅳ.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

7、ETF上市后二級市場交易應(yīng)遵循的原則包括（?。?。

Ⅰ.基金上巿首日的開盤參考價為前一工作日基金份額凈值

Ⅱ.基金實(shí)行價格漲跌幅限制 ，漲跌幅比例為10%，自上市首日起實(shí)行

Ⅲ.基金買入申報數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出

Ⅳ.基金申報價格最小變動單位為0.001元

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：C

8、ETF的建倉期不超過（?。﹤€月。

A.1

B.2

C.3

D.4

答案：C

9、關(guān)于私募基金銷售主體和人員資格，以下說法錯誤的是（?。?/p>

A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金

B.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金

C.從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格

D.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的，以基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

答案：D

10、忠誠盡責(zé)要求基金從業(yè)人員在工作中要做到（ ）。

Ⅰ.忠誠廉潔

Ⅱ.專業(yè)審慎

Ⅲ.勤勉盡責(zé)

Ⅳ.顧客至上

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

答案：B