基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練92

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫(kù)里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。小編在這里給大家整理了《基金法律法規(guī)》的每日一練，希望對(duì)大家刷題有所幫助。考生也可以通過(guò)希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫(kù)進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請(qǐng)將正確的選項(xiàng)選擇出來(lái)。

1、下列屬于基金巨額贖回的是(   )。

A.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的11%

B.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的6%

C.單個(gè)開(kāi)放日基金凈贖回申請(qǐng)為基金總份額的3%

D.單個(gè)開(kāi)放日基金凈申購(gòu)申請(qǐng)為基金總份額的2%

答案：A

2、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存(   )年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

3、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是(   )元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

答案：B

4、我國(guó)基金職業(yè)道德的內(nèi)容不包括(   )。

A.守法合規(guī)

B.誠(chéng)實(shí)守信

C.專(zhuān)業(yè)審慎

D.利益至上

答案：D

5、基金經(jīng)理任職應(yīng)具備的條件不包括(   )。

A.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

B.具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.沒(méi)有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形

D.最近5年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰

答案：D

6、基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于(   )億元人民幣。

A.1

B.2

C.5

D.10

答案：B

7、基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括(   )。

A.對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

B.對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C.對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D.對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

答案：A

8、(   )定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。

A.基金管理公司

B.托管銀行

C.基金估值工作小組

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

答案：C

9、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行職責(zé)，有權(quán)采取的監(jiān)管措施不包括(   )。

A.調(diào)查取證

B.行政處罰

C.限制交易

D.刑事處罰

答案：D

10、證券交易所在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金交易行為異常，涉嫌違法違規(guī)的，可以根據(jù)具體情況，采取電話提示、警告、約見(jiàn)談話、公開(kāi)譴責(zé)等措施，并同時(shí)向(   )報(bào)告。

A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B