2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題11

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括(   ) 。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號(hào)

答案：C

2、私募基金的合格投資者應(yīng)具備的條件不包括(   )。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

B.投資于單只私募基金的金額不低于200萬元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人

答案：B

3、基金銷售機(jī)構(gòu)客戶檔案的保存應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存(   ) 年。

A.5

B.10

C.15

D.20

答案：C

4、下列關(guān)于我國證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說法，不正確的是(   )。

A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

B.促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展

C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)

D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展

答案：B

5、下列哪一項(xiàng)屬于基金客戶售中服務(wù)的內(nèi)容？(   )。

A.介紹證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

B.提醒客戶及時(shí)核對(duì)交易確認(rèn)

C.介紹基產(chǎn)品

D.定期進(jìn)行投資者回訪

答案：C

6、(   )要求基金公開披露信息處于最新狀態(tài)。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

答案：D

7、基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括(   )。

A.做好客戶的動(dòng)態(tài)分析

B.做好客戶的參謀

C.通過加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求

D.以上都是

答案：D

8、(   ) 是營造一個(gè)公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境,在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。

A.投資產(chǎn)品教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.投資者權(quán)益保護(hù)

D.投資決策教育

答案：C

9、金融市場(chǎng)上進(jìn)行交易的載體是(   )。

A.市場(chǎng)參與者

B.金融工具

C.金融交易的組織方式

D.監(jiān)督機(jī)構(gòu)

答案：B

10、銷售機(jī)構(gòu)要保持長時(shí)間的、持續(xù)的服務(wù)來滿足客戶需求,這屬于基金客戶服務(wù)的(   )特點(diǎn)。

A.專業(yè)性

B.時(shí)效性

C.持續(xù)性

D.規(guī)范性

答案：C