基金從業(yè)資格考試大綱

基金從業(yè)資格 責任編輯:鄧海珍 2020-08-25

摘要:中國證券投資基金業(yè)協會將按照《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》、《證券投資基金基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》、《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》組織考試。

中國證券投資基金業(yè)協會將按照科目一《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》、科目二《證券投資基金基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》和科目三《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》組織基金從業(yè)資格考試全國統(tǒng)考。

《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》

一、總體目標基金從業(yè)人員應遵循《證券投資基金法》、國務院證券監(jiān)督管理機構以及基金行業(yè)協會出臺的各類法律法規(guī)、自律規(guī)則和職業(yè)道德,并掌握基本業(yè)務規(guī)范。為提升基金從業(yè)人員合法合規(guī)意識,提高職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)規(guī)范水平,特設《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解:考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求,在工作中掌握或運用下列相關的法律法規(guī)、職業(yè)道德標準和業(yè)務規(guī)范,堅守職業(yè)價值觀、遵循職業(yè)道德、堅持職業(yè)態(tài)度。

其他參考法規(guī)及自律規(guī)則:

1、《中華人民共和國信托法》(2001主席令第50號);

2、《中華人民共和國證券投資基金法》(2015主席令第71號);

3、《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第139號);

4、《證券期貨經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》(中國證監(jiān)會令第145號);

5、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》(中國證監(jiān)會令第166號);

6、《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》(中國證監(jiān)會令第172號);

7、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》(中國證監(jiān)會令第175號);

8、關于印發(fā)《全國法院民商事審判工作會議紀要》的通知(法[2019]254號);

9、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(中基協發(fā)[2014]1號);

10、《私募投資基金信息披露管理辦法》(中基協字[2016]21號);

11、《私募投資基金管理人內部控制指引》(中基協字[2016]23號);

12、《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法》(中基協字[2017]21號);

13、《基金經營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》(中基協字[2020]30號)。

《證券投資基金基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》

一、總體目標為確保基金從業(yè)人員掌握與了解基金行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力,特設《證券投資基金基礎知識》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解:考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必需的基礎知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。

《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》

一、總體目標為確保股權投資(含創(chuàng)業(yè)投資)基金從業(yè)人員掌握與了解行業(yè)相關的基本知識與專業(yè)技能,具備從業(yè)必需的執(zhí)業(yè)能力,特設《私募股權投資基金基礎知識》科目。

二、能力等級能力等級是對考生專業(yè)知識掌握程度的最低要求,分為三個級別:

(一)掌握:考生須在考試和實際工作中理解并熟練運用的內容。

(二)理解:考生須對該知識點的概念、理念、原則、意義、應用范圍等有清晰的認識。

(三)了解:作為泛讀內容,考生對其有一個基礎的認識。

三、考試內容與能力要求考生應當根據本科目考試內容與能力等級的要求,掌握下列從業(yè)必需的基礎知識與專業(yè)技能,并具備在執(zhí)業(yè)過程中綜合運用相關知識的執(zhí)業(yè)技能。

其他參考法律法規(guī)及自律規(guī)則:

1、《中華人民共和國證券法》(2019主席令第37號);

2、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關稅收政策的通知》(財稅[2018]55號);

3、《關于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)個人合伙人所得稅政策問題的通知》(財稅[2019]8號);

4、《上市公司創(chuàng)業(yè)投資基金股東減持股份的特別規(guī)定》(中國證監(jiān)會公告[2020]17號);

5、《私募投資基金管理人登記和備案辦法(試行)》(中基協發(fā)[2014]1號);

6、《關于加強私募基金信息披露自律管理相關事項的通知》(中國證券投資基金業(yè)協會,2018年9月30日發(fā)布);投資基金信息披露內容與格式指引2號(適用于私募股權(含創(chuàng)業(yè))投資基金

7、《私募投資基金命名指引》(中國證券投資基金業(yè)協會,2018年11月19日發(fā)布);

8、《私募基金管理人登記須知》(中國證券投資基金業(yè)協會,2018年12月更新版);

9、《私募基金產品備案須知》(中國證券投資基金業(yè)協會,2019年12月更新版)。

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1、《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范考試大綱(2020年度修訂)》

2、《證券投資基金基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》

3、《股權投資基金(含創(chuàng)業(yè)投資基金)基礎知識考試大綱(2020年度修訂)》

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