2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題6

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有(   )。

Ⅰ.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

Ⅱ.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

Ⅲ.參與被投資企業(yè)的公司治理

Ⅳ.監(jiān)控被投資企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(   )。

A.管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則,主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰,不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.管理人應(yīng)具備至少3名高級(jí)管理人員,且應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

C.管理人應(yīng)建立合格投資者適當(dāng)性制度

D.除基金合同另有約定外,股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

答案：B

3、關(guān)于有限合伙人企業(yè)新合伙人入伙,以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利,承擔(dān)同等責(zé)任。入伙協(xié)議另有約定的,從其約定

B.訂立入伙協(xié)議時(shí),應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)披露合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況

C.新合伙人入伙,除合伙協(xié)議另有約定外,應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意,并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù),以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

答案：D

4、以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序,可分為六個(gè)步驟,其中不包括(   )。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達(dá)成初步意向

B.聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進(jìn)行談判,并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)公司變更登記

答案：D

5、下面關(guān)于基金托管人作用的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是(   )。

A.在基金運(yùn)作中具有核心作用

B.有利于保障基金資產(chǎn)的安全

C.有利于保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益

D.有利于防范、減少基金會(huì)計(jì)核算中的差錯(cuò)

答案：A

6、股權(quán)投資基金的管理方式主要分為自我管理和(   )兩種。

A.受托管理

B.優(yōu)先管理

C.分別管理

D.替代管理

答案：A

7、市場(chǎng)應(yīng)當(dāng)符臺(tái)的條件中，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(   )。

A.區(qū)域性市場(chǎng)對(duì)申請(qǐng)掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請(qǐng)掛牌的公司應(yīng)當(dāng)業(yè)務(wù)獨(dú)立，治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范：公司股東(大)會(huì)依照公司章程做出申請(qǐng)掛牌的決議，并承諾履行相關(guān)信息據(jù)披露義務(wù)基金從業(yè)資格考試基金從業(yè)《私募股權(quán)》專項(xiàng)試題及答案

B.區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場(chǎng)依據(jù)市場(chǎng)管理辦法規(guī)定程序認(rèn)可的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)。負(fù)責(zé)登記結(jié)算的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，具備相應(yīng)的專業(yè)自能力，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度，保證權(quán)益持有人名冊(cè)和登記過戶記錄真實(shí)、往確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損。

C.區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)所在地省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立

D.區(qū)域性市場(chǎng)日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務(wù)規(guī)則，可以不通過區(qū)域性市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場(chǎng)已經(jīng)采取有效的投資者臺(tái)法權(quán)益保護(hù)和風(fēng)險(xiǎn)管理措施，建立了風(fēng)險(xiǎn)防控和應(yīng)急處理機(jī)制。發(fā)觀風(fēng)險(xiǎn)隱患后能夠及時(shí)處理并報(bào)告省級(jí)人民政府

答案：C

8、(   )指項(xiàng)目的分紅和已繳資本之間的比例。

A.總收益倍數(shù)基金從業(yè)資格考試報(bào)名

B.已分配收益倍數(shù)

C.內(nèi)部收益率

D.利息倍數(shù)

答案：B

9、關(guān)于以促銷為核心的增值服務(wù)，下列說(shuō)話正確的是(   )基金從業(yè)資格報(bào)名費(fèi)。

A.指為刺激銷售而獨(dú)特配置的銷售點(diǎn)展銷臺(tái)及其他各種服務(wù)

B.是通過獨(dú)特的產(chǎn)品分類和遞送來(lái)支持制造活動(dòng)的物流服務(wù)

C.以滿足買賣雙方對(duì)于配送產(chǎn)品的要求為目的的各種可供選擇的方式

D.它涉及使用專業(yè)人員在遞送以前對(duì)存貨進(jìn)行分類、組合和排序

答案：A

10、引導(dǎo)基金與創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)共同投資于(   )中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設(shè)立的創(chuàng)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)，降低其投資風(fēng)險(xiǎn)?；饛臉I(yè)資格考試試題基金從業(yè)考試。

A.復(fù)蘇期

B.衰退期

C.初創(chuàng)期

D.成熟期

答案：C