2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題（5）

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2020年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、(　)即合格境外有限合伙人制度，是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將(　)資本兌換為人民幣資金，投資于(　)的股權(quán)投資基金市場(chǎng)。

A、QFLP，境外，境內(nèi)

B、QFLP，境內(nèi)，境外

C、QFLP，境外，境外

D、QFLP，境內(nèi)，境內(nèi)

答案：A

2、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)至少擁有一個(gè)“常用投資者”。根據(jù)規(guī)定，“常用投資者”應(yīng)當(dāng)是具備創(chuàng)業(yè)投資專(zhuān)業(yè)能力與資金實(shí)力的投資者，下列不屬于“常用投資者”應(yīng)滿(mǎn)足的條件的是(　)。

A、以創(chuàng)業(yè)投資為主營(yíng)業(yè)務(wù)

B、擁有5名以上具有3年以上創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)管理人員

C、在申請(qǐng)前三年其管理的資本累計(jì)不低于1億美元，且其中至少5000萬(wàn)美元已經(jīng)用于進(jìn)行創(chuàng)業(yè)投資

D、公司制創(chuàng)投企業(yè)的常用投資者，對(duì)創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的30%

答案：B

3、股權(quán)投資基金管理人和托管人發(fā)生重大事項(xiàng)變更，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向投資者披露。下列屬于重大事項(xiàng)的是(　)。

Ⅰ.管理費(fèi)率或者托管費(fèi)率變更

Ⅱ.清盤(pán)或者清算

Ⅲ.重大關(guān)聯(lián)交易

Ⅳ.提取業(yè)績(jī)報(bào)酬

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

4、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理股權(quán)投資基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)用情況，保證所填報(bào)內(nèi)容(　)。

Ⅰ.真實(shí)

Ⅱ.準(zhǔn)確

Ⅲ.及時(shí)

Ⅳ.完整

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

5、關(guān)于股權(quán)投資基金投資運(yùn)作的說(shuō)法中，正確的是(　)。

Ⅰ.股權(quán)投資基金的投資管理，是管理人的核心工作內(nèi)容，提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務(wù)也是管理人的價(jià)值所在

Ⅱ.基金合同通常應(yīng)對(duì)基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式作出規(guī)定

Ⅲ.當(dāng)資金脫離投資者控制時(shí)，由第三方機(jī)構(gòu)依法托管而不是直接由管理人支配，是保障資金安全的有效方式

Ⅳ.股權(quán)投資基金托管人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)擔(dān)任

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

6、向不特定對(duì)象發(fā)行證券以及投資者人數(shù)超過(guò)(　)人，均被視為公開(kāi)發(fā)行證券。

A、20

B、150

C、200

D、500

答案：C

7、下列主體投資股權(quán)投資基金的，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是(　)。

Ⅰ.社會(huì)保障基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.慈善基金

Ⅳ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

8、下列投資者應(yīng)視為合格投資者的是(　)。

Ⅰ.社會(huì)公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理私募基金的私募基金管理人

Ⅳ.投資于所管理私募基金的私募基金從業(yè)人員

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

9、有限責(zé)任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過(guò)(　)人。

A、30

B、50

C、150

D、200

答案：B

10、對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取(　)管理。

A、行政許可

B、行政審批

C、內(nèi)部審批

D、登記備案

答案：D