2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題（5）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、(   )又稱為創(chuàng)業(yè)基金。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金

D.對(duì)沖基金

答案：C

2、資產(chǎn)管理的本質(zhì)具體表現(xiàn)表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.投資人必須做到“買者自負(fù)”

B.交易雙方必須做到“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”

C.一切資產(chǎn)管理活動(dòng)都要求風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

D.管理人必須堅(jiān)持“賣者有責(zé)”

答案：B

3、下列哪一項(xiàng)不屬于后臺(tái)部門(   )。

A.注冊(cè)登記部門

B.信息技術(shù)部門

C.產(chǎn)品研發(fā)部門

D.資金清算部門

答案：C

4、某投資者通過(guò)場(chǎng)外(某銀行)投資1萬(wàn)元申購(gòu)某上市開(kāi)放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購(gòu)費(fèi)率為1.5％，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.025元，則其申購(gòu)手續(xù)費(fèi)為(   )。

A.150

B.147.78

C.140.55

D.145.78

答案：B

5、某公司通過(guò)培訓(xùn)、考試等方式來(lái)加強(qiáng)員工對(duì)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度的認(rèn)識(shí)，這屬于基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)中的(   )。

A.完善銷售人員招聘程序

B.建立員工培訓(xùn)制度

C.加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理

D.建立科學(xué)合理的銷售績(jī)效評(píng)價(jià)體系

答案：B

6、(   )是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢(shì)。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.規(guī)范性原則

D.專業(yè)性原則

答案：D

7、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為(   )份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

答案：C

8、基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明(   )并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.股東

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

答案：C

9、經(jīng)理層人員對(duì)于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉(zhuǎn)移公司資產(chǎn)等行為以及為股東提供融資或者擔(dān)保等不當(dāng)要求，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并立即向(   )報(bào)告。

A.基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.基金管理公司

C.證券交易所

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

答案：D

10、《COSO風(fēng)險(xiǎn)管理整合框架》于(   )年9月正式提出企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的概念。

A.2003

B.2004

C.2005

D.2006

答案：B