基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練84

基金基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、下列不屬于金融市場構(gòu)成要素的是(   )。

A.外部環(huán)境

B.市場參與者

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

答案：A

2、下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場基金的特點(diǎn)？(   )。

A.風(fēng)險(xiǎn)低

B.流動(dòng)性好

C.收益率高

D.適合短期投資

答案：C

3、巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所持有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)交易日的凈贖回申請超過基金總份額的(   )時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

A.5％

B.10％

C.15％

D.25％

答案：B

4、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開信息，在重大事件發(fā)生之日起(   )日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

答案：A

5、下列不屬于金融市場構(gòu)成要素的是(   )。

A.外部環(huán)境

B.市場參與者

C.金融交易的組織方式

D.金融工具

答案：A

6、下列哪一項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的基本原則？(   )。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.及時(shí)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

答案：C

7、以下屬于基金業(yè)協(xié)會(huì)的聯(lián)席會(huì)員的是（   ）。

A.基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會(huì)的

B.證券期貨交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、指數(shù)公司及其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)加入會(huì)員的

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

D.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)加入?yún)f(xié)會(huì)的

答案：C

8、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員的情形不包括(   )。

A.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰的

B.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

C.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會(huì)計(jì)師和資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、投資咨詢從業(yè)人員

D.對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾10年的

答案：D

9、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施，這屬于基金銷售適用性的(   )原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.全面性

C.客觀性

D.及時(shí)性

答案：C

10、某公募基金管理公司基金經(jīng)理甲的妻子進(jìn)行證券投資，甲沒有向所在公司事先申報(bào)，違反了(   )職業(yè)道德要求。

A.誠實(shí)守信

B.保守秘密

C.客戶至上

D.守法合規(guī)

答案：D