2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案（4）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、年度報告提供的是最近(    )個會計年度的主要會計數(shù)據(jù)和財務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.5

答案：C

2、(    )基金是既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金。

A.保本型

B.平衡型

C.主動型

D.收入型

答案：B

3、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是(    )。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機構(gòu)

答案：D

4、審慎監(jiān)管原則貫穿于基金(    )的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

A.市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

B.機構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

C.高級管理人員準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

D.合作機構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

答案：A

5、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的(    )以上。

A.25％

B.30％

C.50％

D.80％

答案：D

6、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，以下表述錯誤的是(    )。

A.督察長享有充分的知情權(quán)

B.督察長應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報送工作報告

C.督察長經(jīng)董事會和總經(jīng)理批準(zhǔn)后可以享有調(diào)查權(quán)，可以調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.督察長負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作

答案：C

7、下列哪一項不屬于基金管理人內(nèi)部控制機制的內(nèi)容？(    )。

A.員工自律

B.基金銷售人員的檢查監(jiān)督

C.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.董事會或者其領(lǐng)導(dǎo)下的專門委員會的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

答案：B

8、關(guān)于公募基金基金份額持有人大會可行使的職權(quán)，以下表述錯誤的是(    )。

A.決定基金合同的延期

B.決定更換基金中介機構(gòu)

C.決定更換基金托管人

D.決定更換基金管理人

答案：B

9、基金崗前職業(yè)道德教育需要完成的目標(biāo)不包括(    )。

A.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)道德規(guī)范的主要內(nèi)容

B.使擬從業(yè)者了解基金職業(yè)所面臨的道德風(fēng)險

C.依據(jù)具體的職業(yè)道德規(guī)范實行自我監(jiān)督、自我評價和自我行為調(diào)整

D.培養(yǎng)擬從業(yè)者的基金職業(yè)道德情感和觀念

答案：C

10、基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起(    )日內(nèi)，編制完成基金半年度報告，并將半年度報告正文登載在網(wǎng)站上，將半年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.15

B.30

C.45

D.60

答案：D