2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案（3）

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2020年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》模擬習(xí)題及答案

1、關(guān)于做市商和經(jīng)紀(jì)人的說(shuō)法，以下表述錯(cuò)誤的是(   )。

A.做市商在市場(chǎng)中與投資者進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)雙向交易，而經(jīng)紀(jì)人也參與到交易中進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)

B.做市商的利潤(rùn)主要來(lái)自于證券買(mǎi)賣(mài)差價(jià)，而經(jīng)紀(jì)人的利潤(rùn)則主要來(lái)自于給投資者提供經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的傭金

C.做市商是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者，而經(jīng)紀(jì)人只是投資者買(mǎi)賣(mài)指令的執(zhí)行者。

D.兩者有時(shí)可以共同完成證券交易，當(dāng)做市商之間進(jìn)行資金或證券拆借時(shí)，經(jīng)紀(jì)人往往是不錯(cuò)的幫手，有些經(jīng)紀(jì)人甚至是專(zhuān)門(mén)服務(wù)于做市商的。

答案：A

2、關(guān)于房地產(chǎn)投資信托基金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是(   )。

A.投資于房地產(chǎn)或者房地產(chǎn)抵押貸款

B.不能在證券交易所掛牌上市

C.通過(guò)發(fā)行受益憑證或者股票募集資金

D.是一種資產(chǎn)證券化的產(chǎn)品

答案：B

3、下列不屬于證券投資基金的財(cái)務(wù)報(bào)表的是(   )。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)凈值表

答案：D

4、某企業(yè)2019和2018年比較，銷(xiāo)售利潤(rùn)率增長(zhǎng)10%，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率減少10%。在其他條件不變的情況下該企業(yè)2019年的凈資產(chǎn)收益率(   )。

A.增加

B.減少

C.不變

D.不清楚

答案：B

5、股份公司解散或破產(chǎn)對(duì)公司財(cái)產(chǎn)分配的優(yōu)先順序是(   )。

A.債券持有人、優(yōu)先股股東、普通股股東

B.優(yōu)先股股東、普通股股東、債券持有人

C.優(yōu)先股股東、債券持有人、普通股股東

D.普通股股東、優(yōu)先股股東、債券持有人

答案：A

6、現(xiàn)階段關(guān)于個(gè)人投資者在參與基金投資過(guò)程中，所獲得的收入征收所得稅的規(guī)定，以下表述正確的是(   )。

A.個(gè)人投資者買(mǎi)賣(mài)基金份額獲得的差價(jià)收入，征收個(gè)人所得稅

B.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的國(guó)債利息收入，征收個(gè)人所得稅

C.個(gè)人投資者申贖基金份額獲得的收入，征收個(gè)人所得稅

D.個(gè)人投資者從基金分配中獲得的企業(yè)債券利息收入，由發(fā)行債券的機(jī)構(gòu)向企業(yè)向基金支付的過(guò)程中代扣代繳 20%的個(gè)人所得稅

答案：D

7、假設(shè)有兩種證券A、B，某投資組合將資金的30%，購(gòu)買(mǎi)了證券 A，70%的資金購(gòu)買(mǎi)了證券B。到期時(shí)證券A的收益率為5%，證券B的收益率為10%，則該證券組合的收益率為(   )。

A.8.5%

B.8%

C.7.5%

D.9%

答案：A

8、已知名義利率為8%，通貨膨脹率為3%，實(shí)際利率為(   )。

A.11%

B.5.5%

C.5%

D.8%

答案：C

9、影響期權(quán)價(jià)格的因素包括(   )。

Ⅰ.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格與期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

Ⅱ.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率水平

Ⅲ.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格的波動(dòng)率

Ⅳ.期權(quán)的有效期

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

10、某認(rèn)股權(quán)證行權(quán)價(jià)格為5元，行權(quán)比例為1，標(biāo)的證券價(jià)格為4元，權(quán)證價(jià)值為2元，該權(quán)證內(nèi)在價(jià)值為(   )。

A.2元

B.1元

C.4元

D.0元

答案：D