基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》每日一練82

基金基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機抽取的，因此每個人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進行機考實踐操作。

每題的四個選項中只有一個答案是正確的，請將正確的選項選擇出來。

1、關(guān)于基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)的聯(lián)系，以下表述錯誤的是(　　)。

A、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)功能互補

B、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)內(nèi)容獨立

C、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)目的一致

D、基金職業(yè)道德與基金法律法規(guī)相互促進

答案：B

2、根據(jù)基金職業(yè)道德中守法合規(guī)的要求，當不同效力級別的法規(guī)對同一行為均有規(guī)定時，以下行為正確的是(　　)。

A、應選擇遵守最容易執(zhí)行的規(guī)范

B、應選擇遵守發(fā)布時間最新的規(guī)范

C、應選擇遵守中國證監(jiān)會發(fā)布的相關(guān)規(guī)范

D、應選擇遵守更為嚴格的規(guī)范

答案：D

3、以下行為違背了“客戶至上”基金職業(yè)道德規(guī)范要求的是(　　)。

A、某資產(chǎn)管理計劃在結(jié)算時，基金公司運營總監(jiān)建議用公司自有資金先行墊付銀行未結(jié)利息

B、某基金經(jīng)理通過市場研究認為其朋友任高管的公司發(fā)行的債券具有投資價值，所以果斷買入持倉

C、某基金管理公司的客服人員對于自身無法直接解答的客戶問題，及時詢問相關(guān)業(yè)務部門及法務部門意見

D、某專戶投資經(jīng)理通過研究分析認為某股票近期有較好的買入機會，選擇業(yè)績提成比例較高的股票

答案：D

4、關(guān)于培養(yǎng)基金從業(yè)人員的職業(yè)道德修養(yǎng)具體的方法，以下說法正確的是(　　)。

Ⅰ.積極參加基金職業(yè)道德實踐

Ⅱ.虛心向行業(yè)榜樣學習

Ⅲ.樹立正確的基金職業(yè)道德觀念

Ⅳ.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

5、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是(　　)。

A、為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

B、利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

C、拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

D、利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

答案：C

6、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，下列關(guān)于兩者的說法錯誤的是(　　)。

A、道德的評價標準不限于價值判斷或者不直接反映價值判斷

B、都屬于上層建筑范疇

C、二者在根本目的上具有一致性

D、法律對傳播道德具有促進作用

答案：A

7、社會法治建設(shè)偏重于(　　)。

A、移風易俗

B、獎優(yōu)罰劣

C、外化機制

D、內(nèi)化機制

答案：C

8、關(guān)于熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范，下列表述錯誤的是(　　)。

A、守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

B、我國有關(guān)基金從業(yè)人員的行為規(guī)范，在同一個層次的規(guī)范性文件之中進行了集中性闡述

C、基金機構(gòu)要強化工作流程管理，完善各項規(guī)章制度，在機構(gòu)內(nèi)部形成守法合規(guī)的企業(yè)文化

D、基金機構(gòu)要建立健全學習和運用法律法規(guī)等行為規(guī)范的各項機制，為從業(yè)人員熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范創(chuàng)造條件

答案：B

9、從業(yè)人員關(guān)于守法合規(guī)的正確觀念和態(tài)度是(　　)。

A、老老實實做人做事，不學法也能夠做到守法

B、法律知識龐雜繁褥，從業(yè)人員無法學習

C、懂法才能依法辦事，維護正當權(quán)益

D、工作之后再簽合同也沒關(guān)系

答案：C

10、基金從業(yè)人員在宣傳銷售基金產(chǎn)品時，下列做法錯誤的是(　　)。

A、為了向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風險而虛構(gòu)事例

B、依照基金合同、招募說明書等對基金產(chǎn)品進行陳述、介紹和宣傳

C、向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則

D、在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，提供業(yè)績信息的原始出處

答案：A