2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案（2）

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2020年基金從業(yè)考試《證券投資基金》模擬習(xí)題及答案

1、下列關(guān)于資產(chǎn)配置的表述，錯(cuò)誤的是(  )。

A、 資產(chǎn)配置是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，對(duì)投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)率達(dá)到80%以上

B、 其目標(biāo)在于協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系，與投資者的特征和需求密切相關(guān)

C、 從實(shí)際投資的需求來(lái)看，資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以資產(chǎn)類(lèi)別的歷史表現(xiàn)與投資子者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類(lèi)別在投資組合中所占的比重，從而降低投資風(fēng)險(xiǎn)提高投資收益

D、 需要考慮投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素

參考答案： A

2、證券交易所在基金信息披露方面的監(jiān)管職責(zé)為(  )。

A、 審核基金設(shè)立申報(bào)材料

B、 對(duì)上市基金的定期報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審查

C、 組織收集、分析和處理市場(chǎng)和媒體對(duì)基金和基金當(dāng)事人的情況反映

D、 對(duì)擬上市基金招募說(shuō)明書(shū)的披露進(jìn)行監(jiān)管

參考答案： B

3、相對(duì)于發(fā)達(dá)，我國(guó)基金監(jiān)管所持有的監(jiān)管目標(biāo)是(  )。

A、保護(hù)投資者利益

B、保證市場(chǎng)的公平、效率和透明

C、降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D、推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展

參考答案： D

4、基金凈值收益率的計(jì)算方法有多種，其中常被用來(lái)對(duì)未來(lái)收益率進(jìn)行估計(jì)的是(  )。

A、時(shí)間加權(quán)收益率

B、算術(shù)平均收益率

C、幾何平均收益率

D、年(度)化收益率

參考答案： B

5、下列關(guān)于基金管理公司內(nèi)部控制的表述，正確的是(  )。

A、 基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循合法、合規(guī)性、全面性、審慎性、適時(shí)性原則

B、 基金管理公司制定內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)遵循健全性、有效性、獨(dú)立性、相互制約性、成本效益原則

C、 公司內(nèi)部控制機(jī)制一般包括五個(gè)層次

D、 公司內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章、業(yè)務(wù)操作手冊(cè)等部分組成

參考答案： D

6、投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金注冊(cè)登記系統(tǒng)，自(  )始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)處申報(bào)贖回基金份額。

A、T日

B、T+l日

C、T+2日

D、T+3日

參考答案： C

7、以下關(guān)于基金估值方法的表述，錯(cuò)誤的是(  )。

A、 交易所上市交易的債券按估值日收盤(pán)凈價(jià)估值

B、 交易所上市交易的債券也要采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

C、 對(duì)停止交易但未行權(quán)權(quán)證一般采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

D、 首次發(fā)行未上市的股票采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值

參考答案： B

8、基金管理公司的投資研究一般不包括(  )。

A、宏觀(guān)與策略研究

B、微觀(guān)與策略研究

C、行業(yè)研究

D、個(gè)股研究

參考答案： B

9、基金管理公司投資研究的落腳點(diǎn)是(  )。

A、進(jìn)行行業(yè)發(fā)展研究

B、提出資產(chǎn)配置建議

C、債券久期的判斷和債種的選擇

D、個(gè)股投資價(jià)值判斷

參考答案： D

10、如果某債券基金的久期為4年，市場(chǎng)利率由5%上升到6%，則該債券基金的資產(chǎn)凈值約(  )。

A、上升4%

B、上升6%

C、下降4%

D、下降5%

參考答案： C