基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練79

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由(  )的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。

A、1/3

B、過半數(shù)

C、2/3

D、全體

參考答案：B

2、投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開立證券交易賬戶，以書面、(  )以及其他方式，委托證券公司代其買賣證券。

A、網(wǎng)絡(luò)

B、面訪

C、公告

D、電話

參考答案：D

3、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括(  )。

A、股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬元

B、有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元

C、累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

D、最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息

參考答案：A

4、證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括(  )。

A、直投基金認(rèn)繳承諾書

B、集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書

D、集合資產(chǎn)管理合同文本

參考答案：A

5、基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持(  )。

A、投資人利益優(yōu)先原則

B、全面性原則

C、客觀性原則

D、及時(shí)性原則

參考答案：A

6、欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是(  )。

A、單位

B、自然人

C、復(fù)雜客體

D、簡單客體

參考答案：A

7、下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是(  )。

A、25人

B、51人

C、76人

D、100人

參考答案：A

8、根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書之日起每(  )年檢查一次。

A、1人

B、2人

C、3人

D、4人

參考答案：B

9、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(  )。

A、公司分配股利的計(jì)劃

B、公司增資的計(jì)劃

C、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

D、公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%

參考答案：D

10、被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(  )年，不得注冊為投資主辦人。

A、1

B、2

C、3

D、4

參考答案：B