基金從業(yè)考試題庫：基金法律法規(guī)每日一練78

基金從業(yè)資格考試的試題是從題庫里面按照一定章節(jié)比例和難度隨機(jī)抽取的，因此每個(gè)人的考試試題和順序都是不一樣的。這里給大家整理了基金法律法規(guī)每日一練，希望對大家有所幫助。

考生也可以通過希賽網(wǎng)基金從業(yè)資格考試在線題庫進(jìn)行機(jī)考實(shí)踐操作。

每題的四個(gè)選項(xiàng)中只有一個(gè)答案是正確的，請將正確的選項(xiàng)選擇出來。

1、在基金份額發(fā)售(  )日前，披露招募說明書基金合同及份額發(fā)售公告等信息。

A、5

B、3

C、1

D、7

參考答案：B

2、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在(  )方面的披露義務(wù)。

A、基金份額持有人大會

B、基金份額變化信息

C、基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

D、基金份額持有信息

參考答案：A

3、投資者可辦理ETF申購、贖回業(yè)務(wù)的開放時(shí)間為(  )。

A、9:15--11:30和13:00--15:00

B、9:20--11:30和13:00--15:00

C、9:30--11:30和13:00--15:30

D、9:30--11:30和13:00--15:00

參考答案：D

4、LOF份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管如處理成功，(  )日起，轉(zhuǎn)托管準(zhǔn)入的基金份額可贖回或賣出。

A T+2

B T+3

C T+1

D T+4

參考答案：A

5、不屬于基金巨額贖回的有(  )。

A、單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的16%

B、單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的11%

C、單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的8%

D、單個(gè)開放日基金凈贖回申請為上一日基金總份額的14%

參考答案：C

6、開放式基金份額的認(rèn)購、申購和贖回業(yè)務(wù)可以由(  )直接辦理，也可以由其委托基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行。

A、基金發(fā)起人

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金投資人

參考答案：B

7、某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為(  )。

A、9884.42

B、9881.42

C、10000

D、9884

參考答案：A

8、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的(  )。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

參考答案：D

9、下列關(guān)于證券公司合規(guī)負(fù)責(zé)人的說法，不正確的是(  )。

A、合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督或者檢查

B、可由財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人擔(dān)任

C、合規(guī)負(fù)責(zé)人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案：C

10、證券公司成立后，無正當(dāng)理由超過(  )個(gè)月未開始營業(yè)的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照。

A、1

B、3

C、5

D、6

參考答案：B