2020年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題（1）

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模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》模擬測(cè)試題

1、在評(píng)價(jià)企業(yè)的整體業(yè)績時(shí)，重點(diǎn)在于企業(yè)的凈利潤，即( )。

A、息稅前利潤減去利息費(fèi)用

B、息稅前利潤減去稅費(fèi)

C、息稅前利潤減去利息費(fèi)用和稅費(fèi)

D、息稅前利潤減去利息費(fèi)用、稅費(fèi)和資本公積

參考答案：C

2、( )是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動(dòng)情況。

A、方差

B、標(biāo)準(zhǔn)差

C、跟蹤誤差

D、貝塔系數(shù)

參考答案：C

3、下列不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是( )。

A、彌補(bǔ)了企業(yè)直接融資中等期限產(chǎn)品的空缺

B、幫助企業(yè)更加靈活的管理資產(chǎn)負(fù)債表

C、節(jié)約融資成本，提高效率

D、發(fā)行人可以在額度有效期內(nèi)分期發(fā)行中期票據(jù)

參考答案：D

4、下列關(guān)于夏普比率的說法，錯(cuò)誤的是( )。

A、夏普比率數(shù)值越大，代表單位風(fēng)險(xiǎn)超額回報(bào)率越高

B、夏普比率是對(duì)絕對(duì)收益率的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整分析指標(biāo)

C、夏普比率是針對(duì)總波動(dòng)性權(quán)衡后的回報(bào)率，即單位總風(fēng)險(xiǎn)下的超額回報(bào)率

D、夏普比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

參考答案：D

5、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤分配的表述，不正確的是( )。

A、每日進(jìn)行收益分配

B、當(dāng)日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權(quán)益

C、當(dāng)日申購的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益

D、當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益

參考答案：B

6、CFA協(xié)會(huì)在1995年開始籌備成立( )委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A、GIPS

B、GIRS

C、GIOS

D、GPIS

參考答案：A

7、開放式基金份額變化的核算內(nèi)容不包括基金份額的 ( )。

A、申購與贖回情況

B、轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)出情況

C、利息計(jì)算

D、拆分

參考答案：C

8、資本市場(chǎng)線的斜率代表 ( )。

A、無風(fēng)險(xiǎn)收益率

B、單位市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)

C、最優(yōu)組合

D、效用等級(jí)

參考答案：B

9、國內(nèi)外的私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)類型不包括 ( )

A、專業(yè)化的私募投資基金

B、具有政府背景的投資基金

C、大型企業(yè)的投資基金部門

D、小型企業(yè)的投資基金部門

參考答案：D

10、倫敦金融時(shí)報(bào)指數(shù)和美國價(jià)值線指數(shù)采用 ( )股票價(jià)格指數(shù)編制方法。

A.算術(shù)平均法

B.幾何平均法

C.加權(quán)平均法

D.特許氏加權(quán)法

參考答案：B