2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》備考習題及答案（1）

以下是希賽小編整理的2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測試題，考生們一定要多多做題，逐步提高做題的準確度，希望能對大家有所幫助。

模擬試題完整版：2020年基金從業(yè)資格考試備考試題及答案匯總

2020年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬測試題

1、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)年報顯示，2013年基金公司通過直銷渠道實現(xiàn)的產(chǎn)品銷售額首次超過( )渠道。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.期貨公司

D.保險公司

參考答案：A

2、基金宣傳推介材料對不同基金的業(yè)績進行比較，應當使用的要素不包括( )

A.可比的數(shù)據(jù)來源

B.可比的統(tǒng)計方法

C.可比的比較期間

D.可比的比較意義

參考答案：D

3、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內變動超過( )時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會備案。

A.0.15

B.0.05

C.0.3

D.0.5

參考答案：C

4、我國證券投資基金的托管協(xié)議是基金管理人與( )之間訂立的就基金資產(chǎn)保管、資金清算、會計核算等方面達成的協(xié)議書。

A.基金托管人

B.基金份額持有人

C.監(jiān)管機構

D.基金發(fā)起人

參考答案：A

5、當證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為，涉嫌違法違規(guī)的，應該向(　)報告。

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

參考答案：C

6、基金信息披露的作用說法錯誤的是()。

A.活躍基金市場

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于投資者的價值判斷

D.有效防止信息濫用

參考答案：A

7、基金銷售人員禁止性規(guī)范包括(　)。

Ⅰ.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

Ⅱ.在陳述所推介基金時，應當客觀、全面、準確

Ⅲ.可以預測所推介基金的未來業(yè)績

Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案：B

8、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當(　)，并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準確

C.及時、認真、高

D.認真、準確、客觀

參考答案：B

9、下列屬于監(jiān)管基金活動的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　)。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

參考答案：B

10、監(jiān)事會依法行使的職權不包括(　)。

A.檢查公司的財務

B.對公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的行為進行監(jiān)督

C.當公司董事、總經(jīng)理和其他高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求前述人員予以糾正

D.決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

參考答案：D