2020年8月基金《證券投資基金基礎(chǔ)知識》考試真題及答案

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1、下列基金公司投資交易環(huán)節(jié)中.由交易室負(fù)責(zé)的是（   ）。

A.形成投資策略

B.執(zhí)行交易指令

C.構(gòu)建投資組合

D.績效評估與組合調(diào)整

答案∶B

2、基金公司在交易執(zhí)行環(huán)節(jié)可能存在的風(fēng)險有（   ）。

I.未踐行最佳執(zhí)行原則，交易效率低或差錯率高。

II.交易系統(tǒng)未經(jīng)嚴(yán)格測試論證，系統(tǒng)缺陷造成交易失誤

IlI.交易價格顯著偏離公允價值

Ⅳ.基金經(jīng)理對宏觀經(jīng)濟(jì)預(yù)判失誤

A.I、II、III

B.I、II

C.I、II、III、Ⅳ

D.II、III、Ⅳ

答案∶A

3、某公司持有10年單利計息的期，每張面額為10000元，票面利率5%。起息日為6月1日，到期日為6月30日（共30天），若全年計息基數(shù)為360天，則到期日該公司獲得的利息為（   ）元

A.300

B.41.67

C.250

D.500

答案∶B

4、關(guān)于固定收益證券綜合電子平臺，以下表述錯誤的是（   ）。

A.固定收益平臺的證券現(xiàn)券交易實行凈價申報

B.交易商在固定收益平臺申報賣出固定收益證券的數(shù)量，不得超過其賬戶內(nèi)可交易余額

C.交易商T日通過固定收益平臺買入的證券最早T+1日可以賣出

D.固定收益平臺的交易價格實行漲跌幅限制

答案∶C

5、關(guān)于債券當(dāng)期收益率，以下表述錯誤的是（   ）。

A.描述了債券某一期間所獲得的現(xiàn)金收入相較于債券價格的比率

B.考慮了貨幣的時間價值

C.未考慮折價購買債券并持有到期的情況下，投資者實現(xiàn)的資本利得

D.未考慮溢價購買債券并持有到期的情況下，投資者可能遭受的資本損失

答案∶B

6、、某滬深 300 指數(shù)基金的投資目標(biāo)是，通過嚴(yán)格的投資程序約束和數(shù)量化風(fēng)險管理手段，實現(xiàn)指數(shù)投資偏高度和跟蹤誤差最小化，則該基金屬于（   ）。

A.被動投資基金

B.主動投資基金

C.債券型基金

D.混合型基金

答案∶A

7、張某計劃進(jìn)行大宗商品投資，他不希望花費(fèi)運(yùn)輸和儲存成本，同時希望在行情變化時通過交易所將投資資產(chǎn)賣出。張某可以選擇的投資方式包括（   ）。

Ⅰ.購買大宗商品實物

Ⅱ.購買大宗商品相關(guān)股票

Ⅲ.購買大宗商品期貨合約

Ⅳ.購買某銀行發(fā)行的大宗商品結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

A.I、IV

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.IV

答案∶D

8、基金 P、Q、M 和 N 相對于股市大盤的貝塔（β）值分別為-0.8，-0.3，0.6 和 1.3，若投資者預(yù)期股市將步入牛市，為獲取更高收益率，則優(yōu)勢最大的是（   ）。

A.基金Q

B.基金N

C.基金P

D.基金M

答案∶B

9、某上市公司近年來積極通過各種融資手段籌資并大舉擴(kuò)張。經(jīng)統(tǒng)計有公司債，優(yōu)先股，定向增發(fā)股票募集等，由于經(jīng)營不善，公司擬進(jìn)入解散或破產(chǎn)清算程序，以下哪類權(quán)益持有人可以獲得最優(yōu)先的清償順序？（   ）

A.優(yōu)先股股東

B.參與了定向增發(fā)籌資的股東

C.普通股股東

D.公司債的持有人

答案∶D

10、假設(shè)某基金在2015年12月2日的份額凈值為1.50元，2016年3月1日的份額凈值為1.62元，該基金1曾于2016年1月22日每份額派發(fā)紅利0.3元，且其在2016年1月21日（除息日前一天）的份額凈值為1.65元。遵循全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）的要求計算該基金在2015年12月2日至2016年3月1日期間的收益率時，下列選項中正確的是（   ）。

A.必須采用算術(shù)平均收益率，基金 A 在這段時間內(nèi)的收益率為 15%

B.必須采用算術(shù)平均收益率，基金 A 在這段時間內(nèi)的收益率為 8%

C.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率，基金 A 在這段時間內(nèi)的收益率為 32%

D.必須采用經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時間加權(quán)收益率，基金 A 在這段時間內(nèi)的收益率為 28%

答案∶C